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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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单选题

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31、关于远期合约与期货合约,以下说法错误的是( )。

A、远期合约是非标准化的合约,期货合约是标准化的合约

B、远期合约到期后进行实物交割,期货合约多数在到期前通过对冲销抵消

C、远期合约通常在场外市场交易,期货合约通常在交易所交易

D、远期合约通常具有杠杆效应,期货合约没有杠杆效应

答案：D

解析：解析:期货合约通常采用保证金交易,具有明显杠杆效应。

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92 、下列哪些内容属于基金份额登记具有的法律效力( )。I确定基金份额持有人II变更基金份额持有人III确定基金份额持有人权利IV变更基金份额持有人权利(单选题,1分)

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2 、以下可以为企业提供短期资金融通手段的货币市场工具是( )。I.商业票据;II.银行承兑汇票;III.股份回购协议;IV.短期融资券(单选题,1分)

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41 、以下不属于基金监管基本原则的是( )。(单选题,1分)

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83、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币,该股票基金的基金管理费为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的管理费为( )万元。

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5、关于另类投资,以下表述正确的是( )。

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84 、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是( )。(单选题,1分)

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34、关于业绩比较基准,以下表述错误的是( )。

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8 、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

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67 、某开放式基金当日赎回申请10亿份,前一日的基金总份额为50亿份,基金管理人的下列处理方法正确的是( )。(单选题,1分)

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75、要求基金从业人员持证上岗的目的是( )。I.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册;II.保证基金从业人员具备必要的职业能力和专业水平 III.保证基金从业人员执业过程中不出现差错;IV.保证基金从业人员的职业活动处于监管机构的监督之下

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

31、关于远期合约与期货合约,以下说法错误的是( )。

A、远期合约是非标准化的合约,期货合约是标准化的合约

B、远期合约到期后进行实物交割,期货合约多数在到期前通过对冲销抵消

C、远期合约通常在场外市场交易,期货合约通常在交易所交易

D、远期合约通常具有杠杆效应,期货合约没有杠杆效应

答案：D

解析：解析:期货合约通常采用保证金交易,具有明显杠杆效应。

相关题目

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

解析：解析:基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力。

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2 、以下可以为企业提供短期资金融通手段的货币市场工具是( )。I.商业票据;II.银行承兑汇票;III.股份回购协议;IV.短期融资券(单选题,1分)

A. I、II、IV

B. II、III、IV

C. I、II、III

D. I、II、III、IV

解析：解析:短期融资券、同业拆借、银行承兑汇票、商业票据、大额可转让定期存单、同业存单

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41 、以下不属于基金监管基本原则的是( )。(单选题,1分)

A. 公开、公平、公正监管原则

B. 审慎监管原则

C. 保证投资者收益原则

D. 保障投资人利益原则

解析：解析:投资收益无法保证。

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A. 0.2406

B. 0.2397

C. 0.2439

D. 0.243

解析：解析:应计提的管理费=35000×0.25%÷365=0.2397(万元)

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5、关于另类投资,以下表述正确的是( )。

A. 期货、期权为衍生工具,属于典型的另类投资的范畴

B. 目前我国还没有出现境内公募另类投资基金

C. 另类投资意味着创新投资,所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资

D. 艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上,属于另类投资

解析：解析:期货、期权属于传统投资;另类投资不意味着创新;我国已经出现了公募另类投资基金。

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84 、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是( )。(单选题,1分)

A. 承诺收益

B. 承担损失

C. 预测基金投资业绩

D. 宣传基金公司品牌形象

解析：解析:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测基金的投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健„“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长„“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述(8)中国证监会规定的其他情形。

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34、关于业绩比较基准,以下表述错误的是( )。

A. 基金相对收益,就是基金相对于一定基准的收益

B. 业绩比较基准的作用在于事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异

C. 业绩比较基准的选取与投资范围没有关系

D. 业绩比较基准的作用在于事先确定好业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引

解析：解析:在实际操作中一般根据投资范围和投资目标选取基准指数,可以是全市场指数、风格指数,也可以是由不同指数符合而成的复合指数。

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8 、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述错误的是( )。(单选题,1分)

A. 战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所作的长期资产配比,战术资产配置是根据各特定资产类别的短期表现来调整其权重配置

B. 战术资产配置关注市场的短期波动

C. 进行战术资产配置时,需要再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生变化

D. 进行战术资产配置时,需要重新预测不同资产类别的预期收益情况

解析：解析:战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时,需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况,但没有再次估计投资者的偏好与风险承受能力是否发生了变化。

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67 、某开放式基金当日赎回申请10亿份,前一日的基金总份额为50亿份,基金管理人的下列处理方法正确的是( )。(单选题,1分)

A. 当日只接受6亿份的赎回申请,对其余4亿份赎回申请延期办理,但没有对该巨额赎回份额处理方法进行公告

B. 当日只接受4亿份的赎回申请,对其余6亿份赎回申请延期办理

C. 接受所有赎回申请,在正常支付时间的20个工作日内支付赎回款项,并将相关情况进行公告

D. 拒绝所有赎回申请

解析：解析:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回,出现巨额赎回时,可以接受全额赎回,或部分延期赎回,故D错误。如选择部分延期赎回,则基金管理人当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下(即至少接受5亿份的赎回申请),对其余部分申请延期办理,同时,立即向中国证监会备案,在3个工作日内进行公告并说明有关处理方法,故B错误。

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A. I、II、IV

B. I、II、III

C. II、III、IV

D. I、III、IV回答正确得1分

E. D.I、III、IV回答正确得1分

解析：解析:本题考查持证上岗的内容。

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