A、 I、II、III、IV
B、 II、III、IV
C、 I、II、IV
D、 I、II、III回答正确 得1分
E、 D.I、II、III回答正确 得1分
答案：A
解析：解析:系统的基金业绩评估需要从四个方面入手:计算绝对收益,计算风险调整后收益,计算相对收益,进行业绩归因。
A、 I、II、III、IV
B、 II、III、IV
C、 I、II、IV
D、 I、II、III回答正确 得1分
E、 D.I、II、III回答正确 得1分
答案：A
解析：解析:系统的基金业绩评估需要从四个方面入手:计算绝对收益,计算风险调整后收益,计算相对收益,进行业绩归因。
A. 1.635;5000
B. 1.135;5000
C. 1.585;500
D. 1.630;500
解析：解析:基金份额净值为(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585,该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500元。
A. 期货、期权为衍生工具,属于典型的另类投资的范畴
B. 目前我国还没有出现境内公募另类投资基金
C. 另类投资意味着创新投资,所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资
D. 艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上,属于另类投资
解析：解析:期货、期权属于传统投资;另类投资不意味着创新;我国已经出现了公募另类投资基金。
A. 加权收益率
B. 平均收益率
C. 年化收益率
D. 特雷诺比率
解析：解析:考虑风险调整的基金业绩评估方法:夏普比率、特雷诺比率、詹森α。
A. 公司型基金是企业法人实体,具有完整的公司结构和运作方式
B. 合伙型基金和信托型基金都不具有独立的法人地位
C. 合伙型基金中,有限合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,并以其出资为限承担连带责任
D. 信托型基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人及基金托管人
解析：解析:在有限合伙制中,普通合伙人主要代表整个私募基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,收入来源是基金管理费和盈利分红。有限合伙人则负责出资,并以其出资额为限,承担连带责任。
A. 7425万元,1.5元
B. 7500万元,1.5元
C. 7425万元,1.485元
D. 7500万元,1.485元
解析：解析:本次分红基金资产净值并未减少,而是通过分红再投资流入回来,但净值每份额则下降了0.15元,结论资产净值还是7500万,单位份额净值=1.5-0.015=1.485元。
A. 基金管理人应当在基金合同中列明基金估值程序
B. 基金管理人对基金资产估值后,直接将估值结果发给基金份额登记机构
C. 基金托管人应当在复核基金净值无误后对外直接披露净值
D. 管理人应当建立不定期的复核和审阅机制,确保估值程序和技术持续适用回答正确 得1分
E. D.管理人应当建立不定期的复核和审阅机制,确保估值程序和技术持续适用回答正确 得1分
解析：解析:基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人;基金管理人应制定建立定期复核和审阅机制;基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公外公布,并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。
A. 基金销售机构不得将销售结算资金归入其自有资产
B. 基金销售机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
C. 不得在有基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户
D. 禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金
解析：解析:可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。
A. 交易佣金
B. 投资收益
C. 基金所持股票分红
D. 基于资产管理规模的管理费
解析：解析:基金公司的利润来源为管理资产带来的管理费,基金的利润来源则为投资收益。
A. 基金资产总值
B. 基金总份额
C. 基金份额净值
D. 基金资产净值
解析：解析:基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A. 基金管理人在计算份额净值时参考估值工作小组意见的,则可免除其估值责任
B. 基金托管人应该审阅基金管理人采用的估值原则和程序
C. 基金估值的责任人是基金管理人
D. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任回答正确 得1分
E. D.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任回答正确 得1分
解析：解析:基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时,可参考工作小组的意见,但是并不能免除各自的估值责任。
