解析：解析:普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料,故A正确,D错误;专业投资者可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务,故B错误;普通投资者申请转化为专业投资者,基金销售机构有权自主决定是否同意其转化,故C错误。

点击查看答案

86、关于机构投资者买卖基金涉及的所得税,以下表述正确的是( )。

A. 内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益,暂免征收所得税

B. 内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金取得的价差收入,暂免征收所得税

C. 机构投资者以基金分配中获得的收入,暂免征收所得税

D. 机构投资者在境内买卖基金份额获得的价差收入,暂免征收所得税

解析：解析:1.机构投资者在境内买卖基金份额所获得的价差收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税,机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。 2.对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额所得的转让价差所得,计入其收入总额,依法征收企业所得税。3.对内地企业投资者通过基金互认从香港分配取得的收益,计入其收入总额,依法征收企业所得税。

点击查看答案

69、基金的投资组合构建中,所受到的几方面约束不包括( )。

A. 监管政策

B. 基金合同

C. 投资政策

D. 管理费率

解析：解析:基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及几个股几个层次上都可能受到基金合同、投资政策、基金经理能力等多方面的约束。影响各类资产的风险、收益情况以及相关关系的资本市场环境因素。

点击查看答案

17 、关于另类投资的优点与局限性,以下说法错误的是( )。(单选题,1分)

A. 另类投资产品与传统证券相关性较高

B. 另类投资多采取高杠杆模式运作

C. 另类投资能获取多元化的收益并分散风险

D. 另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息

解析：解析:另类投资产品与传统证券相关性较低,故A错误。

点击查看答案

9 、以下原则中,( )不是基金监管的原则。(单选题,1分)

A. 依法监管原则

B. 公开、公平和公正原则

C. 保障投资人利益原则

D. 周期性原则

解析：解析:基金监管的基本原则包括以下几个方面:①保障投资人利益原则;②适度监管原则;③高效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。

点击查看答案

3、以下不属于系统风险的事件是( )。

A. 1998年亚洲金融危机

B. 2008年次贷危机

C. 1929美国经济危机

D. 2001年能源巨头安然公司突然破产

解析：解析:系统性风险是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强,其冲击是属于全面性的如 1929 年美国发生经济大恐慌所引起的经济危机,1998 年亚洲金融风暴,2001 年美国“9.11”恐怖袭击事件,2008 年次贷危机等。

点击查看答案

30、衡量基金绩效的指标有多种,其中属于风险调整收益指标的是( )。

A. 加权收益率

B. 平均收益率

C. 年化收益率

D. 特雷诺比率

解析：解析:考虑风险调整的基金业绩评估方法:夏普比率、特雷诺比率、詹森α。

点击查看答案

25、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )。

A. 中位数

B. 相关系数

C. 均值

D. 方差

解析：解析:相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

点击查看答案

96 、债券组合构建需要考虑的因素中,包括( )。I信用结构;II期限结构;III组合久期;IV流动性;(单选题,1分)

A. I、II、IV

B. III、IV

C. I、III

D. I、II、III、IV

解析：解析:债券构建组合需要考虑因素有:信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等。

点击查看答案

84 、下列普通投资者中,可以申请转化为专业投资者的是( )。(单选题,1分)

A. 赵女士最近三年个人年均收入50万元,已经在国内一家公募基金管理公司担任产品经理3年

B. B私募基金管理人最近一年末净资产900万元,最近一年末持有股票型基金500万元,公司已经成立两年,正在中国证券投资基金业协会办理登记

C. 王先生最近一年末金融资产600万元,已经有5年工作经验,其中金融从业时间已经有6个月

D. A有限责任公司最近一年末净资产8,000万元,最近一年末持有股票型基金600万元,公司已经成立6个月

解析：解析:符合金融资产不低于300万元,或者最近3年个人年均收入不低于30万元,具有1年以上证券、基金等投资经历,或者具有1年以上金融产品设计、投资等工作经历的自然人可以转化为专业投资者,故A正确,C错误;符合最近1年末净资产不低于1,000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,具有1年以上证券、基金等投资经历的法人或其他组织可转化为专业投资者,故D错误。

类似热门题库