A、 上市公司去年的每股盈利
B、 正在洽谈中未公告的并购案
C、 已公告未分派的红利
D、 上市公司过去一年的成交量
答案:B
解析:解析:半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息,如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司购并等各种公告信息。而未公开信息并不反映在价格中。
A、 上市公司去年的每股盈利
B、 正在洽谈中未公告的并购案
C、 已公告未分派的红利
D、 上市公司过去一年的成交量
答案:B
解析:解析:半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息,如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司购并等各种公告信息。而未公开信息并不反映在价格中。
A. 可以通过积极的风格调整,例如转换价值股和成长股的比例,追求风格收益
B. 可以通过研究和预测决定经济形势的核心变量,来决定大类资产配置
C. 可以进行积极的板块轮换,从而获得板块的差额收益
D. 可以利用基本面分析深入研究个股的投资价值,挑选出业绩突出的股票获得收益
解析:解析:自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量,例如消费者信心、商品价格、利率、通货膨胀率、GDP 等,决定大类资产配置;也可以通过积极的风格调整,例如,转换价值股与成长股的投资比例,追求风格收益;也可以进行积极的板块轮换,例如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业,从而获得板块的差额收益。
A. 基金资产总值
B. 基金总份额
C. 基金份额净值
D. 基金资产净值
解析:解析:基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A. 回售条款的受益人是持有者,对发行人不利
B. 结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券
C. 赎回条款的受益人是发行者,对持有人不利
D. 可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票
解析:解析:可转换债券简称可转债,是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
A. 某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金合同、产品的综合调查、评价,决定重点推介该产品
B. 某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名单,对每个拟上线基金管理人均进行打分
C. 某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、筛选基金管理人
D. 某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销
解析:解析:基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,并将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、III、IV
D. I、III、IV
解析:解析:基金从业人员应当遵守下列规则: (1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。 (2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。 (3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。 (4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。 (5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。 (6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。 (7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。
A. 基金获得利息收入2.5万元
B. 基金获得非经常收入2.5万元
C. 基金获得其他收入2.5万元
D. 基金获得投资收益2.5万元
解析:解析:其他收入是指除上述收入以外的其他各项收入,包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益,以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而付给基金的赔偿款项等。这些收入项目一般根据发生的实际金额确认。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 历史会重演
C. 企业预期收益决定股票价值
D. 股价具有趋势性运动规律
解析:解析:
A. I、II、III、IV
B. I、II、III
C. II、IV
D. I、III、IV
解析:解析:封闭式基金份额上市交易应符合:基金的募集符合《证券投资基金法》规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1,000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件;故答案选B。
A. 期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
B. 未分配利润
C. 本期已实现收益
D. 期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数
解析:解析:期末可供分配利润指期末可供基金进行利润分配的金额,为期末资产负债表中未分配利润与非分配利润中已实现部分的孰低数。
A. 协会各界持续监督
B. 自我改造与自我完善
C. 中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型
D. 岗前与岗位职业道德教育
解析:解析:基金职业道德教育的途径多种多样,主要有以下几种:①岗前职业道德教育;②岗位职业道德教育;③基金业协会的自律;④树立基金职业道德典型;⑤社会各界持续监督。