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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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单选题

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97、关于基金估值相关责任,以下表述正确的是( )。

A、基金管理人应当在基金合同中列明基金估值程序

B、基金管理人对基金资产估值后,直接将估值结果发给基金份额登记机构

C、基金托管人应当在复核基金净值无误后对外直接披露净值

D、管理人应当建立不定期的复核和审阅机制,确保估值程序和技术持续适用回答正确得1分

E、 D.管理人应当建立不定期的复核和审阅机制,确保估值程序和技术持续适用回答正确得1分

答案：A

解析：解析:基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人;基金管理人应制定建立定期复核和审阅机制;基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公外公布,并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

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81 、以下反映货币市场基金风险的指标不包括( )。(单选题,1分)

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61、根据运作方式分类,可以将基金分为( )。

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91、关于债权资本与权益资本的投票权,以下表述错误的是( )。

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23 、基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。(单选题,1分)

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100、关于计价错误责任承担,以下表述错误的是( )。

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44、关于非公开募集基金,以下描述错误的是( )。

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23、关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息;II.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考;III.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报;IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

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26 、以下有关利率风险的说法错误的是( )。(单选题,1分)

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73 、以下具有投资者教育意义的举动是( )。I改进12386中国证监会热线投诉制度II搭建六位一体的投资者服务的综合平台III完善证券交易业务规则,增加会员处理投资者投诉相关的规定IV开展“走进证券公司营业部”的活动(单选题,1分)

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25、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )。

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单选题

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

97、关于基金估值相关责任,以下表述正确的是( )。

A、基金管理人应当在基金合同中列明基金估值程序

B、基金管理人对基金资产估值后,直接将估值结果发给基金份额登记机构

C、基金托管人应当在复核基金净值无误后对外直接披露净值

D、管理人应当建立不定期的复核和审阅机制,确保估值程序和技术持续适用回答正确得1分

E、 D.管理人应当建立不定期的复核和审阅机制,确保估值程序和技术持续适用回答正确得1分

答案：A

解析：解析:基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人;基金管理人应制定建立定期复核和审阅机制;基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核,复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公外公布,并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

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81 、以下反映货币市场基金风险的指标不包括( )。(单选题,1分)

A. 浮动利率债券投资情况

B. 投资组合平均剩余期限

C. 融资比例

D. 转债投资比例

解析：解析:用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。

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61、根据运作方式分类,可以将基金分为( )。

A. 股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

B. 公募基金和私募基金

C. 契约型基金和公司型基金

D. 封闭式基金和开放式基金

解析：解析:封闭式基金和开放式基金。

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91、关于债权资本与权益资本的投票权,以下表述错误的是( )。

A. 普通股股东一般按照其持股比例享有投票权

B. 优先股股东一般按照其持股比例享有投票权

C. 通常债券持有者对公司事务没有投票权

D. 通常公司债权方对公司事务没有投票权

解析：解析:优先股一般情况下不享有表决权,获得固定股息,以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权。

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23 、基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。(单选题,1分)

A. 要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况

B. 对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训

C. 通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露

D. 对基金销售人员的流动情况进行登记管理

解析：解析:基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。

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100、关于计价错误责任承担,以下表述错误的是( )。

A. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

B. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿

C. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿

D. 基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

解析：解析:关于计价错误责任承担并不涉及基金服务机构。

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44、关于非公开募集基金,以下描述错误的是( )。

A. 应当制定并签订基金合同

B. 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

C. 应当向合格投资者募集

D. 合格投资者累计不得超过二百人

解析：解析:非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。对于违反法律法规,擅自公开或者变相公开募集基金的,应当承担相应的法律后果。

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23、关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求,以下做法错误的是( )。I.基金销售人员离职一年后,应新公司要求透露客户信息;II.基金公司人力资源部门的工作人员将人事管理制度发送到其他公司参考;III.基金经理将获得的内幕信息向投资总监和公司总经理汇报;IV.基金销售人员应客户要求向其提供基金交易信息

A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. II、III、IV

解析：解析:以上行为均属于违反保守秘密的要求。

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26 、以下有关利率风险的说法错误的是( )。(单选题,1分)

A. 利率变动主要受到通货膨胀、央行货币政策、经济周期、和国际利率水平的影响

B. 利率变动很少发生,因此利率风险不是一个重要的市场风险

C. 利率风险指的是因利率变化而产生的相关投资标的的交易价格的不确定性

D. 利率变动是一个积累的过程,因此利率风险具备一定的隐蔽性

解析：解析:利率变动是不确定的、经常发生,因此是重要的市场风险。

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73 、以下具有投资者教育意义的举动是( )。I改进12386中国证监会热线投诉制度II搭建六位一体的投资者服务的综合平台III完善证券交易业务规则,增加会员处理投资者投诉相关的规定IV开展“走进证券公司营业部”的活动(单选题,1分)

A. I、II、III

B. I、III

C. I、II、III、IV

D. II、IV

解析：解析:略。

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25、下列反映两种不同证券表现联动性的指标是( )。

A. 中位数

B. 相关系数

C. 均值

D. 方差

解析：解析:相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

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