A、 风险为本
B、 了解你的客户
C、 规则为本
D、 防范为本
答案:B
A、 风险为本
B、 了解你的客户
C、 规则为本
D、 防范为本
答案:B
A. 内控
B. 合规
C. 发展
D. 风险
A. 确保原抵(质)押权不丧失
B. 确保原保证人同意担保承接后的债务
C. 确保原抵(质)押物足值
D. 确保原债务人继续承担保证责任
A. 高端客户
B. 联盟客户
C. 存量客户
D. 增量客户
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
A. 4名
B. 1名
C. 2名
D. 3名
A. 真实性
B. 有效性
C. 稳定性
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%