A、 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B、 建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。
C、 进一步深入了解客户财产和资金来源。
D、 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案:ABCD
A、 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B、 建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。
C、 进一步深入了解客户财产和资金来源。
D、 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案:ABCD
A. 固定资产
B. 流动资产
C. 无形资产
D. 低值易耗品
A. 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,各项权重均大于0,总和等于100。
B. 对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项,赋值相应越高。
C. 对于经评估后决定不采纳的风险子项,金融机构无需赋值。
D. 每个金融机构需结合自身情况,合理确定个性化的权重赋值。
A. 基本组织
B. 基本队伍
C. 基本制度
D. 基本职责
A. 低于500万元
B. 低于1000万元
C. 500万元至5000万元
D. 高于5000万元
A. 社会经济秩序
B. 社会公共秩序
C. 信访秩序
D. 法律秩序
A. 押品历史成本
B. 押品处置费用
C. 押品估值
D. 押品重置成本
A. 水旱灾害
B. 气象灾害
C. 地震灾害
D. 地质灾害
E. 生物灾害