A、 上门尽职调查中 ，应秉承谨慎和怀疑的原则开展 调查
B、 对于注册地在异地的账户 ，应到注册地 开展尽职调查； 对于注册地在本地的账 户，可只到经营地开展尽职调查
C、 对注册地和经营地不一致的情况 ，原则 上尽职调查应到客户注册地址和经营地 都进行上门核实
D、 对于注册地或经营地距离开户网点较远 的情况，应谨慎审核客户的开户申请 ， 提供远距离开户的合理理由
E、 对总行纳入的十个可疑特征 的疑问,可根据客户情况有 选择地针对性进行排查
答案：BE
A、 上门尽职调查中 ，应秉承谨慎和怀疑的原则开展 调查
B、 对于注册地在异地的账户 ，应到注册地 开展尽职调查； 对于注册地在本地的账 户，可只到经营地开展尽职调查
C、 对注册地和经营地不一致的情况 ，原则 上尽职调查应到客户注册地址和经营地 都进行上门核实
D、 对于注册地或经营地距离开户网点较远 的情况，应谨慎审核客户的开户申请 ， 提供远距离开户的合理理由
E、 对总行纳入的十个可疑特征 的疑问,可根据客户情况有 选择地针对性进行排查
答案：BE
A. 清点机构
B. 人民银行
C. 原封捆单位
D. 分支机构
A. 凭证更换
B. 卡折分离
C. 账户激活
D. 存取款
A. 网点负责人
B. 授权柜员
C. 营运主管
D. 现金综合
A. 开立1笔定期子账户时 ，资金来源不得超过 5笔
B. 对私通知存款转存方式若选择了 “本息 自动转存 ”的，则必须录入第三方利息 入账账号
C. 第三方入账账号可以是客户本人或其他 人名下的账号
D. 现金存入开立定期子账户 ，按照活期存 入的限额及相关规定进行审核和授权
A. 技术性原因造成的错款
B. 违章、失职造成的错款
C. 严重违章、严重失职造成的错款
D. 设备故障造成的错款
A. 总额度
B. 已分配额度
C. 发行期发售总额
D. 发行期可用额度
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户
C. 开户理由不合理
D. 开立业务与客户身份不相符
A. 最高法网络控制 →最高法冻结/扣划反馈 →控制 反馈信息查询 →查看 → 回执文书信息
B. 最高法网络控制 →最高法冻结/扣划反 馈→控制反馈信息查询 → 回执文书信息
C. 最高法网络控制 →最高法冻结/扣划反馈 →控制反馈信息查询 →查看
D. 最高法网络控制 →控制反馈信息查询 → 查看→ 回执文书信息
A. 10岁
B. 16岁
C. 18岁
D. 20岁
A. 柜面
B. 智能柜员机
C. 手机银行
D. 网上银行
