A、 II、III、IV
B、 I、II、II、IV
C、 I、II、IV
D、 II、II
答案:B
解析:根据《证券投资基金法》和《基金销售管理办法》等法律法规规定,基金从业人员在开展基金募集业务时,不得为客户填写基金申购表单,不得向客户销售保收益产品,也不得安排个人客户拼单购买私募基金。因此,选项B中的I、III、IV均不符合法律法规规定。
A、 II、III、IV
B、 I、II、II、IV
C、 I、II、IV
D、 II、II
答案:B
解析:根据《证券投资基金法》和《基金销售管理办法》等法律法规规定,基金从业人员在开展基金募集业务时,不得为客户填写基金申购表单,不得向客户销售保收益产品,也不得安排个人客户拼单购买私募基金。因此,选项B中的I、III、IV均不符合法律法规规定。
A. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
B. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
解析:基金托管人的信息波露义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核等环节,选项A包含了这些环节,是正确答案。
A. 基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费
B. FOF 可以投资分级基金
C. FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%
D. 基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费
解析:FOF基金是指投资于其他基金的基金,基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费,这是为了避免重复收取管理费。选项A描述了这一规定,是正确的表述。
A. 基金职业道德承担看基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性
B. 基金职业道德相对于一般社会道德具有更的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒
C. 基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
D. 基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性
解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性,这个说法是错误的。基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性,相对于其他职业道德也具有特殊性。
A. 向在该行办理存款的客户宣传"X 宝“和定明存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品
B. 向客户宣传该行最新的保本理财产品"XX 宝”销售火爆,资金使用方便灵活
C. 根据历史业绩,向客户宣传"X0X 宝"收益率高于 3.50%,大幅高于活期存款
D. 向客户推介"XX 宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
A. I、IV
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ,IV
D. I、II、Ⅲ、IV
解析:根据有关法律法规和行业准则,基金宣传推介材料在登载基金管理人所管理的基金过往业绩时,需要真实、准确地表述基金业绩和基金管理人的管理水平,引用的统计数据和资料应当实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。因此,选项B中的I、Ⅱ、Ⅲ符合规定。
A. 拒绝部分延期赎回
B. 全部延期赎回
C. 拒绝全额赎回
D. 接受全额赎回
解析:当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人通常会选择接受全额赎回,而不是拒绝或延期赎回。这是为了保障投资者的权益和基金的流动性。
A. 基金投资所形及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业
B. 发生紧急故,导致基金管理人人不能出售或评估基金资产
C. 基金中某个投资品种的估值出现了重大转变
D. 不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值
解析:基金暂停估值条件包括基金投资所形及的证券交易所遇到法定节假日而暂停营业、发生紧急故障导致基金管理人不能出售或评估基金资产、不可抗力致使基金管理人无法评估基金资产价值等情况,而基金中某个投资品种的估值出现重大转变并不是暂停估值的条件之一。
A. 溢价方式友行,到期按票面利息偿还本金和利息
B. 溢价方式发行,到明按债券面值偿还本金
C. 贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息
D. 贴现方式发行,到明按债券面值偿还本金
解析:零息债券是一种不支付利息的债券,以贴现方式发行,到期时按债券面值偿还本金。因此,正确答案是D。
A. I、II、IV
B. I、II、Ⅲ
C. I、II、Ⅲ、IV
D. II、Ⅲ、IV
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析:
A. 基金职业道稳规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
B. 基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
C. 基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
D. 加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
解析:基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构。与法律规范不同,基金职业道德规范并不具有完整的规范结构和有保证的约束力,因此选项B是正确答案。