A、 III
B、 I、I、III
C、 I.III
D、 II、II
答案:B
解析:这道题考察的是基金从业人员的职业道德规范。让我们逐一分析选项:
I. 甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报。这个行为违反了基金从业人员的职业道德规范,因为基金从业人员及其家庭成员在进行证券投资时,需要向公司申报,以避免利益冲突。
II. 甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资。这个行为也违反了基金从业人员的职业道德规范,因为利用未公开信息进行交易是违法行为,会损害市场公平性。
III. 甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告。这个行为符合基金从业人员的职业道德规范,因为揭发内幕交易是维护市场秩序和投资者利益的行为。
因此,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是选项B中的I、I。
A、 III
B、 I、I、III
C、 I.III
D、 II、II
答案:B
解析:这道题考察的是基金从业人员的职业道德规范。让我们逐一分析选项:
I. 甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报。这个行为违反了基金从业人员的职业道德规范,因为基金从业人员及其家庭成员在进行证券投资时,需要向公司申报,以避免利益冲突。
II. 甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资。这个行为也违反了基金从业人员的职业道德规范,因为利用未公开信息进行交易是违法行为,会损害市场公平性。
III. 甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告。这个行为符合基金从业人员的职业道德规范,因为揭发内幕交易是维护市场秩序和投资者利益的行为。
因此,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是选项B中的I、I。
A. Ⅱ、III
B. Ⅱ、IV
C. I、Ⅲ
D. I、IV
A. 安全保管基金产品
B. 保存基金托务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. 编制基金财务会计报告
解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人的职责包括安全保管基金产品、保存基金托务活动的记录、账册、报表和其他相关材料、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。而编制基金财务会计报告并不是基金托管人的职责,因此选项D是错误的。
A. 直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味看该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例
B. 不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的难度
C. 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益
D. 直接的不动产投资流动性较差,通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失
解析:不动产投资并不仅仅指投资者直接出资购买商业房地产,还包括其他形式的不动产投资,比如投资不动产基金、REITs等。因此,选项C中的表述是错误的。
A. I、Ⅲ
B. II、Ⅲ
C. I.II
D. I.II.Ⅲ
A. 基金管理人,基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险
B. 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
C. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险
D. 基金管理人和湛金投资者共同享受收益,共同承担风险
A. I、II、IV
B. I、II、Ⅲ
C. I、II、Ⅲ、IV
D. II、Ⅲ、IV
E.
F.
G.
H.
I.
J.
解析:
A. 单边净额结算
B. 共同对手方净额结算
C. 多边净额结算
D. 货银对付
A. 买空交易
B. 期货交易
C. 卖空交易
D. 现货交易
A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
B. 基金营理人和托管人在旅行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
C. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任例
D. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
A. 从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值
B. 从收益特征来看,具有增值的特点
C. 从参与方来看,包括委托方和受托方
D. 从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产
解析:资产管理特征包括从管理方式、收益特征、参与方和受托资产等方面来看。选项C中提到的参与方不是资产管理特征,因此是不属于资产管理特征的选项。