A、 股票债券
B、 资金的儒求方和提供方
C、 委托方和受托方
D、 固定资产和非固定资产
答案:C
解析:资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方是指将资产委托给受托方进行管理的一方,受托方则是接受委托方委托的一方,负责管理资产。股票债券、资金的儒求方和提供方、固定资产和非固定资产并不是资产管理的参与方。
A、 股票债券
B、 资金的儒求方和提供方
C、 委托方和受托方
D、 固定资产和非固定资产
答案:C
解析:资产管理的参与方包括委托方和受托方。委托方是指将资产委托给受托方进行管理的一方,受托方则是接受委托方委托的一方,负责管理资产。股票债券、资金的儒求方和提供方、固定资产和非固定资产并不是资产管理的参与方。
A. 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C. 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
A. 短期的、具有高流动性的低风险证券
B. 长期的、具有低流动性的低风险证券
C. 长期的、具有高流动性的无风险证券
D. 短明的、具有低流动性的无风险证券
A. III
B. I、I、III
C. I.III
D. II、II
解析:这道题考察的是基金从业人员的职业道德规范。让我们逐一分析选项:
I. 甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报。这个行为违反了基金从业人员的职业道德规范,因为基金从业人员及其家庭成员在进行证券投资时,需要向公司申报,以避免利益冲突。
II. 甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资。这个行为也违反了基金从业人员的职业道德规范,因为利用未公开信息进行交易是违法行为,会损害市场公平性。
III. 甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告。这个行为符合基金从业人员的职业道德规范,因为揭发内幕交易是维护市场秩序和投资者利益的行为。
因此,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是选项B中的I、I。
A. I、Ⅲ、IV
B. II、Ⅲ、IV
C. I、II、Ⅲ
D. I、II、IV
解析:基金管理人开展基金业绩评价可以有助于投资计划实施,有助于投资目标匹配,同时也可以给内部绩效考核提供参考,但并不能保障较高的收益。因此,正确的表述是I、II、IV,所以答案为D。
A. 逆回购方所有
B. 归资金融出方所有
C. 归资金融入方所有
D. 双方可以协商确定利息的归属
解析:在质押式回购期间,质押的债券派息时,利息归资金融入方所有。因为在质押式回购中,债券所有权已经转移给了资金融入方,所以债券派息的利息也应归资金融入方所有。
A. 转换期限
B. 标的般票
C. 票面利率
D. 转换价格
解析:可转换债券的特有要素包括转换期限、标的股票、转换价格,而票面利率不是可转换债券的特有要素,因为票面利率是所有债券都具有的要素。
A. 42 和 7
B. 41 和 6.85
C. 40 和 6.66
D. 43 和 7.2
解析:基金管理费 = 当日资产净值 * 年管理费率 / 当年天数,基金托管费 = 当日资产净值 * 年托管费率 / 当年天数,代入数据计算可得基金管理费为 41 万元,基金托管费为 6.85 万元。
A. Ⅱ、Ⅲ、IV
B. I、Ⅲ、IV
C. I、Ⅱ、IV
D. I、Ⅱ、Ⅲ
A. 基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格
B. 基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,转入下一个开放日办理的赎回申请,不享有赎回优先权
C. 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十,对其余赎回申请可以延期办理
D. 基金管理人应当通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上予以公告
解析:基金管理人对未办理的赎回份额可以延迟至下一个开放日办理,但赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格,不会因为延期而改变。选项A表述错误,因为延期赎回的份额并不是按照当日价格处理的。
A. II、III、IV
B. I、II、II、IV
C. I、II、IV
D. II、II
解析:根据《证券投资基金法》和《基金销售管理办法》等法律法规规定,基金从业人员在开展基金募集业务时,不得为客户填写基金申购表单,不得向客户销售保收益产品,也不得安排个人客户拼单购买私募基金。因此,选项B中的I、III、IV均不符合法律法规规定。