87.2017 年 10 月 16 日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款 10,000 万元,股票市值 150,000 万元,应收股利 1,000 万元,预提审计费用 200 万元,应付交易费用 400 万元,应付证券清算款 2,400万元,基金份额为 100,000 万份。当日该基金资产份额净值是( )元.

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18.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

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21.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通前互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获利Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待 B 公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

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基金从业人员知识题库

59.净额结算又分为双边净额结算和( )。

A、　单边净额结算

B、　共同对手方净额结算

C、　多边净额结算

D、　货银对付

答案：C

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36.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A. 　在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

B. 　契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

C. 　契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

D. 　私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案，公司型基金则由公司章程约定是否备案。

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81.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )

A. 　买空交易

B. 　期货交易

C. 　卖空交易

D. 　现货交易

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64.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A. 　契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. 　在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

C. 　契约型基金应当在开始雾集前及时向中国证券投资基金业协会备案

D. 　私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理墓金备案手续

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41.关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是（)。

A. 　基金管理人不得对 FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费

B. 　FOF 可以投资分级基金

C. 　FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%

D. 　基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取 FOF 的托管费

解析：FOF基金是指投资于其他基金的基金，基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费，这是为了避免重复收取管理费。选项A描述了这一规定，是正确的表述。

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58.基金托管人的信息波露义务主要涉及以下哪些环节?( )

A. 　基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

B. 　代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

C. 　基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

D. 　基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

解析：基金托管人的信息波露义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核等环节，选项A包含了这些环节，是正确答案。

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43.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

A. 　为保持和哈作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

B. 　为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C. 　为保特和合作机构的娘好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. 　基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

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110、开放式基金出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回,以下表述错误的是( )。

A. 　基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格

B. 　基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,转入下一个开放日办理的赎回申请,不享有赎回优先权

C. 　基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十,对其余赎回申请可以延期办理

D. 　基金管理人应当通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上予以公告

解析：基金管理人对未办理的赎回份额可以延迟至下一个开放日办理，但赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格，不会因为延期而改变。选项A表述错误，因为延期赎回的份额并不是按照当日价格处理的。

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A. 1.6

B. 1.55

C. 1.58

D. 1.62

解析：基金资产净值 = (银行存款 + 股票市值 + 应收股利 - 预提审计费用 - 应付交易费用 - 应付证券清算款) / 基金份额 = (10,000 + 150,000 + 1,000 - 200 - 400 - 2,400) / 100,000 = 1.58万元

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18.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。

A. 　基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

B. 　研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

C. 　研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

D. 　基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

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A. 　I、II、Ⅲ

B. 　I、II

C. 　I、II、Ⅲ、IV

D. 　I、II、IV

解析：操纵市场行为包括拉升股价、散布不实信息、利用内幕消息等手段来影响股价。在题目中，选项I、II、IV都属于操纵市场行为，而选项III是基金经理利用内幕消息进行交易，不属于操纵市场行为。因此，正确答案为D。

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