APP下载

财会金融

基金从业人员知识题库

搜索

基金从业人员知识题库

题目内容

(

单选题

)

64.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A、　契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B、　在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

C、　契约型基金应当在开始雾集前及时向中国证券投资基金业协会备案

D、　私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理墓金备案手续

答案：D

基金从业人员知识题库

65.股票人的最近成交价为每毁 12 元,投资者券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为( )

点击查看题目

66.与普通债券相比,( )不是可转换赁券的特有要素。

点击查看题目

67.根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )。

点击查看题目

68.某是公司时所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超 20%的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )

点击查看题目

69.A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是( )。

点击查看题目

70.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。

点击查看题目

71.第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话,是( )

点击查看题目

72.下列选项中,不属于另类投资优点的是( ).

点击查看题目

73.操纵市场的行为是行业明确禁止的,以下属于操纵市场行为的是( )。I.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价II.基金言理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获剂Ⅲ.基金经理在与某上市公司高首私下会语中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票

点击查看题目

74.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

基金从业人员知识题库

64.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )。

A、　契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B、　在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

C、　契约型基金应当在开始雾集前及时向中国证券投资基金业协会备案

D、　私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理墓金备案手续

答案：D

相关题目

65.股票人的最近成交价为每毁 12 元,投资者券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本,该投资者一天的损失为( )

A. 15

B. 25

C. 20

D. 30

解析：投资者卖出10万股股票，第一天每股12元，总共卖出10万*12=120万。第二天价格上涨到每股15元，如果不考虑融券成本，投资者损失为(15-12)*10万=30万。

点击查看答案

66.与普通债券相比,( )不是可转换赁券的特有要素。

A. 　转换期限

B. 　标的般票

C. 　票面利率

D. 　转换价格

解析：可转换债券的特有要素包括转换期限、标的股票、转换价格，而票面利率不是可转换债券的特有要素，因为票面利率是所有债券都具有的要素。

点击查看答案

67.根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )。

A. 　某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告

B. 　某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿修户签字填写了赎回请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告

C. 　某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供

D. 　某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其证在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供信息

点击查看答案

68.某是公司时所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超 20%的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )

A. 　投资合规性风验

B. 　信息坡露合规性风验

C. 　销售合规性风验

D. 　反洗钱合规性风验

点击查看答案

69.A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是( )。

A. 　在其官网宣传发展战略和投资策略

B. 　通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见

C. 　在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

D. 　B 产品投资的风险评估结果在 A 公司范围内的有效期是 5 年

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人不得通过宣传、推介等方式变相承诺或保证投资收益，也不得对外公开募集资金。因此，A 公司在官网宣传发展战略和投资策略是不符合规定的。而其他选项没有违反相关规定。

点击查看答案

70.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。

A. 　安全保管基金产品

B. 　保存基金托务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

C. 　按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D. 　编制基金财务会计报告

解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责包括安全保管基金产品、保存基金托务活动的记录、账册、报表和其他相关材料、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。而编制基金财务会计报告并不是基金托管人的职责，因此选项D是错误的。

点击查看答案

A. 　构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

B. 　直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

C. 　直接或间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D. 　以不正当形式影响监督管理或者自律管理规定

解析：监管机构对马某采取监管谈话是因为他以不正当形式影响监督管理或者自律管理规定，违反了相关监管规定。具体来说，邀请具有投票资格的相关人员聚餐并支付费用可能被视为向他人输送利益，从而影响了评选结果的公正性。

点击查看答案

72.下列选项中,不属于另类投资优点的是( ).

A. 　将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化

B. 　另类投资可以分散风险

C. 　另类投资产品大数具有“抗通胀”特性

D. 　另类投资信息透明度较高

点击查看答案

A. 　I、II、III、IV

B. 　I、II、III

C. 　I、II

D. 　I、II、IV

解析：这道题考察的是操纵市场行为，让我们来逐个选项分析一下。
I. 甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价
这是典型的操纵市场行为，因为他们通过内部交易来人为地推高股价。
II. 基金言理人,通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息,从而达到推高 A 公司股价的效果,使其投资获剂
这也是操纵市场行为，因为他们通过散布不实信息来影响股价。
III. 基金经理在与某上市公司高首私下会语中,得知有利好消息,大量买入该公司股票,推高股价
这同样是操纵市场行为，因为他利用内部消息来大量买入股票，从而推高股价。
IV. 某机构人为编造 B 上市公司的利空消息,待公司股票价格大幅下跌后,大量买入 B 公司股票
这也是操纵市场行为，因为他们通过编造利空消息来人为地影响股价。
综上所述，符合操纵市场行为的选项有I、II、III、IV，所以答案是A。希望我的解析能够帮助你理解并记住这个知识点。
再举个生动有趣的例子，就好像是一群捣蛋鬼在股市上玩弄把戏，他们可以通过串通交易、散布不实信息、利用内部消息等手段来操纵股价，就像是在股市上演一出精彩的魔术表演一样。但是这种行为是不道德的，也是违法的，会对市场秩序造成严重的破坏。

点击查看答案

74.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )。

A. 　为保特和合机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚住来同时也赠送礼物

B. 　为保持和合机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

C. 　为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

D. 　基金言理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费开

类似热门题库