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76.关于基金职业道德规范,下列表述措的是( )。

A、　基金职业道稳规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B、　基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

C、　基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

D、　加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

答案：B

解析：基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施，具备了近似于法律的规范结构。与法律规范不同，基金职业道德规范并不具有完整的规范结构和有保证的约束力，因此选项B是正确答案。

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61.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。

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56.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )。

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33.基金管理人开展基金业绩评价的益处良多,以下表述正确的有( )。I.有助于投资目标匹配II.有助于投资计划实施Ⅲ.有助于保障较高的收益IV.给内部绩效考核提供参考

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26.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

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69.A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是( )。

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38.关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( )。

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53.X 年 X 月 X 日,某基金公告进行利润分配,每 10 份分配 0,2 元.权益登记日(同除息日)小李持有该基金 10,000 份,选择现金分红,当日未除息前的单位净值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( ),

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22.某零息债券到期时间为 5 年,它的麦考利久期( )。

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37.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

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55.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 10%时,基金管理人的处理方式有( )。I.接受全额赎回II.全部延期赎回Ⅲ.部分延期赎回

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单选题

)

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76.关于基金职业道德规范,下列表述措的是( )。

A、　基金职业道稳规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B、　基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

C、　基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

D、　加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

答案：B

相关题目

61.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )。

A. 　公司产品研发计划

B. 　公司投资标的备选库

C. 　公司客户申赎记录

D. 　拟投资上市公司已公布的年报

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56.关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )。

A. 　股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

B. 　基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

C. 　基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

D. 　通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

解析：基金不是一种所有权凭证，而是一种集合投资工具，投资者通过购买基金份额，间接持有基金组合中的各种资产，享有基金所持有资产的收益。因此，基金并不反映所有权关系。

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A. 　I、Ⅲ、IV

B. 　II、Ⅲ、IV

C. 　I、II、Ⅲ

D. 　I、II、IV

解析：基金管理人开展基金业绩评价可以有助于投资计划实施，有助于投资目标匹配，同时也可以给内部绩效考核提供参考，但并不能保障较高的收益。因此，正确的表述是I、II、IV，所以答案为D。

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26.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

A. 　不侵占或者挪用金财产或者机构固有财产

B. 　不从事可能号致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. 　服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. 　不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

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69.A 公司是私募基金管理人,其管理的 B 产品期限为 2 年。A 公司以下做法错误的是( )。

A. 　在其官网宣传发展战略和投资策略

B. 　通过邮件向 B 产品投资人征集关于展期的意见

C. 　在财经类报纸上宣传其品牌和产品管理团队

D. 　B 产品投资的风险评估结果在 A 公司范围内的有效期是 5 年

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人不得通过宣传、推介等方式变相承诺或保证投资收益，也不得对外公开募集资金。因此，A 公司在官网宣传发展战略和投资策略是不符合规定的。而其他选项没有违反相关规定。

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38.关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( )。

A. 　关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森 a 等指标衡量

B. 　建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

C. 　密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化阿能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策酪

D. 　制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

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A. 　1.220 元,10,000 份

B. 　1.022 元,10,000 份

C. 　1.202 元,10,000 份

D. 　1.222 元,9,800 份

解析：根据题意，每 10 份分配 0.2 元，即每份分配 0.02 元。小李持有 10,000 份，所以小李可以获得 10,000 * 0.02 = 200 元的现金分红。除息后，基金单位净值会减少分配的金额，即 1.222 - 0.02 = 1.202 元。小李持有的份额不变，仍为 10,000 份。所以，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是 1.202 元和 10,000 份。因此，答案为 C:1.202 元,10,000 份。

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22.某零息债券到期时间为 5 年,它的麦考利久期( )。

A. 　小于 5 年

B. 　大于 5 年

C. 　等于 5 年

D. 　无法确定

解析：零息债券的麦考利久期等于到期时间，因为零息债券没有利息支付，只有到期时一次性支付本金，所以其麦考利久期等于到期时间。

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37.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

A. 　股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. 　与其他关型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

C. 　股票基金以追求长期的资本增值为目标