A、 Ⅲ
B、 I.II.Ⅲ
C、 I.II
D、 II.Ⅲ
答案:C
A、 Ⅲ
B、 I.II.Ⅲ
C、 I.II
D、 II.Ⅲ
答案:C
A. 溢价方式友行,到期按票面利息偿还本金和利息
B. 溢价方式发行,到明按债券面值偿还本金
C. 贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息
D. 贴现方式发行,到明按债券面值偿还本金
解析:零息债券是一种不支付利息的债券,以贴现方式发行,到期时按债券面值偿还本金。因此,正确答案是D。
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿修户签字填写了赎回请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
C. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
D. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其证在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供信息
A. -7.27%
B. 21.1%
C. 11.1%
D. -11%
解析:题目考察了基金单位净值的计算、红利派发对净值的影响以及加权收益率的计算方法。在计算加权收益率时,需要考虑到红利派发对净值的影响,按照加权平均的方法计算全年的收益率。
A. 关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森 a 等指标衡量
B. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
C. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化阿能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策酪
D. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
A. 投资合规性风验
B. 信息坡露合规性风验
C. 销售合规性风验
D. 反洗钱合规性风验
A. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
B. 技术分析主要研究股价、成交量、形走势、涨跌幅等因素
C. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
D. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素
A. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
B. 基金营理人和托管人在旅行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
C. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任例
D. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
A. 不侵占或者挪用金财产或者机构固有财产
B. 不从事可能号致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
A. 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
B. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
C. 隐性成本包含买卖价差冲击成本、机会成本.对冲费用等
D. 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、IV
解析:内幕交易是指利用未公开的信息进行交易获取利益的行为。在这道题中,只有选项Ⅱ涉嫌内幕交易,因为某股民在聚会时听到上市公司董秘透露的未公开信息后,赶紧买入了该公司的股票,这是利用内幕信息获取利益的行为。