A、 落实客户身份识别工作，遵循“了解你的客户”的原则，识别和核实客户身份
B、 落实客户身份资料和交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料和交易信息
C、 落实大额和可疑交易报告工作，在业务营销过程中，如发现可疑交易线索，应及时报告本级反洗钱职能部门
D、 在业务办理过程中若提示客户为我行中风险类客户，应按照我行反洗钱的相关制度规定，根据风险情形采取强化尽职调查措施
答案：ABC
A、 落实客户身份识别工作，遵循“了解你的客户”的原则，识别和核实客户身份
B、 落实客户身份资料和交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料和交易信息
C、 落实大额和可疑交易报告工作，在业务营销过程中，如发现可疑交易线索，应及时报告本级反洗钱职能部门
D、 在业务办理过程中若提示客户为我行中风险类客户，应按照我行反洗钱的相关制度规定，根据风险情形采取强化尽职调查措施
答案：ABC
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30
A. 由企业集团及全资子公司、控股子公司、孙公司等具有集团紧密关系的公司构成的集团客户；
B. 由关联企业、实际控制企业等构成的集团客户；
C. 不存在紧密关系的集团公司属性，因各类关联关系认定的集团客户；
D. 相互独立的，由亲属控制的公司构成的集团客户。
A. 0.2
B. 0.3
C. 0.4
D. 0.5
A. 1个工作日内
B. 2个工作日内
C. 3个工作日内
D. 马上
A. 依法登记领取营业执照的联营企业
B. 经民政部门核准登记的以公益为目的的社会团体
C. 经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业
D. 依法登记领取营业执照的中外合作经营企业
E. 依法登记领取营业执照的独资企业、合伙企业
A. 借款用途明确、合法
B. 借款人信用状况良好，无重大不良信用记录
C. 符合国家有关投资项目资本金制度的规定
D. 借款人具有持续经营能力
A. 上市公司流通市值少于5亿元
B. 质押股票出现上一年度亏损且当年发布半年度或全年度亏损预告
C. 前六个月内价格波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票
D. 质押股权进入上交所风险警示板或深交所退市整理期的股票
E. 以国有股质押的，但无法取得国有股质押审批备案的
A. 农民工工资支付保函原件；
B. 农民工工资支付保函履约通知书；
C. 根据建设工程主管部门、人力资源和社会保障部门出具的相关文书、仲裁机构裁决、法院判决等法律文书；
D. 或提供其他未支付农民工工资的证明文件。
