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员工违规行为处理办法题库
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( )或者实施违规行为的,对领导人员和直接责任人员予以责任追究。

A、领导决定

B、高层决定

C、集体决定

D、党委会决定

答案:C

解析:第二十六条 集体决定或者实施违规行为的,对负有责任的领导人员和直接责任人员予以责任追究。

员工违规行为处理办法题库
依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,受到记过处分的,应当追缴或扣减( )个月的绩效薪酬;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e319-9a33-d38a-c0a6-5ac6b1259100.html
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商业银行内部控制的目标不包括以下哪项?
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,省联社及各行社其他规章制度可以规定应受到处理的违规行为,可以规定其他处理方式,不得规定处分的适用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-478f-1512-c0a6-5ac6b1259100.html
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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用于以下哪类人员?
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,本办法所称( ),是指省联社管理权限范围内的干部,包括但不限于:省联社及各行社总部各部室(中心)、各分支机构(含营业网点)正、副职及以上职务的管理序列人员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e319-9a46-3c59-c0a6-5ac6b1259100.html
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严重违规和特别严重违规问题,应当依据本办法给予处分。处分种类和影响期间为:(一)警告,六个月;(二)记过,十二个月;(三)记大过十八个月;(四)降级,十八个月;撤职,二十四个月;开除。
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商业银行内部审计部门负责制定内部控制制度。
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合规风险是指什么?
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,从轻处理,是指在规定的处理幅度( )给予较轻的处理。
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,受到开除处分的,应当追缴或扣减12个月的绩效薪酬。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-4786-59cb-c0a6-5ac6b1259100.html
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单选题
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( )或者实施违规行为的,对领导人员和直接责任人员予以责任追究。

A、领导决定

B、高层决定

C、集体决定

D、党委会决定

答案:C

解析:第二十六条 集体决定或者实施违规行为的,对负有责任的领导人员和直接责任人员予以责任追究。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,受到记过处分的,应当追缴或扣减( )个月的绩效薪酬;

A. 四

B. 六

C. 八

D. 十

解析:依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,受到记过处分的,应当追缴或扣减四个月的绩效薪酬;

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商业银行内部控制的目标不包括以下哪项?

A. 保证风险管理的有效性

B. 保证业务记录的真实性

C. 提升银行的市场竞争力

D. 保证财务信息的准确性

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,省联社及各行社其他规章制度可以规定应受到处理的违规行为,可以规定其他处理方式,不得规定处分的适用。

A. 正确

B. 错误

解析:第三十八条 省联社及各行社其他规章制度可以规定应受到处理的违规行为,但不得创设处理方式,不得规定处分的适用。

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《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用于以下哪类人员?

A. 银行业金融机构的董(理)事会成员

B. 银行业金融机构的监事会成员

C. 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

D. 所有上述选项

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,本办法所称( ),是指省联社管理权限范围内的干部,包括但不限于:省联社及各行社总部各部室(中心)、各分支机构(含营业网点)正、副职及以上职务的管理序列人员。

A. 管理负责人

B. 管理干部

C. 管理人员

D. 管理事务人

解析:第四条 本办法所称管理人员,是指省联社管理权限范围内的干部,包括但不限于:省联社及各行社总部各部室(中心)、各分支机构(含营业网点)正、副职及以上职务的管理序列人员。

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严重违规和特别严重违规问题,应当依据本办法给予处分。处分种类和影响期间为:(一)警告,六个月;(二)记过,十二个月;(三)记大过十八个月;(四)降级,十八个月;撤职,二十四个月;开除。

A. 正确

B. 错误

解析:第十三条 严重违规和特别严重违规问题,应当依据本办法给予处分。处分种类和影响期间为:处分种类和影响期间为:(一)警告,六个月;(二)记过,十二个月;(三)记大过十八个月;(四)降级,二十四个月;撤职,二十四个月;开除。应当给予撤职以下多个相同处分的,可以在一个处分影响期以上、多个处分影响期之和以下确定处分影响期,但是最长不得超过四十八个月。

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商业银行内部审计部门负责制定内部控制制度。

A. 正确

B. 错误

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合规风险是指什么?

A. 商业银行因技术故障遭受的损失

B. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的风险

C. 商业银行因市场竞争导致的损失

D. 商业银行因操作失误导致的风险

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,从轻处理,是指在规定的处理幅度( )给予较轻的处理。

A. 以内

B. 以下

C. 可以

D. 应该

解析:第三十三条 从轻处理,是指在规定的处理幅度以内给予较轻的处理。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,受到开除处分的,应当追缴或扣减12个月的绩效薪酬。

A. 正确

B. 错误

解析:第十五条 受到警告(含)以上处分的,应当同时给予经济处罚:(六)受到开除处分的,扣缴全部未核发的绩效薪酬。

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