A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、所有上述选项
答案：D
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、所有上述选项
答案：D
A. 积极配合调查，如实说明违规事实，主动纠正错误，采取补救措施的；
B. 违规行为未被发现之前主动报告的；
C. 主动采取措施，有效避免或减轻损害后果的；
D. 未主动上交、未退赔违规所得或赔偿因违规造成的经济损失的；
解析：第三十二条 有下列情形之一的，可以从轻或减轻处理：（一）积极配合调查，如实说明违规事实，主动纠正错误，采取补救措施的；（二）违规行为未被发现之前主动报告的；（三）主动采取措施，有效避免或减轻损害后果的；（四）主动上交、退赔违规所得或赔偿因违规造成的经济损失的；（五）其他符合从轻或减轻情形的。
A. 直接责任人
B. 管理责任人
C. 领导责任人
D. 监督检查责任人
解析：依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》，管理责任人，是指对违规行为及后果负有管理责任的人员。
A. 正确
B. 错误
A. 无需任何批准
B. 获得同事同意
C. 获得上级批准
D. 获得监管机构批准
A. 应该等待
B. 无需等待
C. 可以等待
D. 必须等待
解析：第八条 违规行为涉嫌违法犯罪的，应当及时移送监察机关或司法机关依法处理。员工受到刑事责任追究的，应当根据司法机关的生效判决、裁定、决定及其认定的事实和情节，按照本办法规定给予处理。对事实清楚、证据确凿的，无需等待司法机关处理结果即可按照本办法规定进行处理。
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 降级
解析：第二十一条 受到警告（含）以上处分的，处分影响期内不得提拔或重用，不得晋升职务和职级，取消评先选优等荣誉资格。
A. 正确
B. 错误
解析：第七条 违规行为涉嫌违纪的，应将问题线索移交纪检部门。
A. 正确
B. 错误
A. 造成重大运营中断事件（II级）的；
B. 造成重大声誉事件（II级）的；
C. 造成有价单证、重要空白凭证、代保管有价值品、印章等被盗用、丢失的；
D. 被有权机关处罚50万元（含）以上至100万元以下的；
解析：第三十条 本办法所称不良后果，是指因违规行为所导致下列情形之一的：（一）造成重大运营中断事件（II级）的；（二）造成重大声誉事件（II级）的；（三）造成有价单证、重要空白凭证、代保管有价值品、印章等被盗用、丢失的；（四）造成借款合同、担保合同及其他重要合同协议、抵（质）押物的权利凭证、质押物、保单等重要资料及物品丢失、毁损、被篡改的；（五）造成人、财、物浪费或工作进度延误的；（六）造成群体性事件或人员受轻微伤以上的；（七）累计形成个人客户贷款及非信贷资产损失50万元（含）以上至100万元以下的或形成不良贷款及非信贷资产100万元（含）以上至500万元以下的；（八）累计形成法人客户贷款及非信贷资产损失500万元（含）以上至1000万元以下的或形成不良贷款及非信贷资产3000万元（含）以上至1亿元以下的；（九）造成50万元（含）以上至100万元以下案件、风险事件或责任事故的；（十）致使抵债资产损毁、灭失50万元（含）以上至100万元以下的；（十一）造成直接经济损失50万元（含）以上至100万元以下的；（十二）被有权机关处罚50万元（含）以上至100万元以下的；（十三）造成其他不良后果的。
A. 正确
B. 错误
解析：第五条 领导责任人，是指对违规行为及后果负有领导责任的人员。
