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员工违规行为处理办法题库
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,本办法所称违规行为,是指员工在( )、( )、( )或社会活动中,违反有关法律、行政法规、规章、规范性文件,以及省联社和各行社内部规章制度的行为。

A、办理业务

B、经营管理

C、监督检查

D、日常经营

答案:ABC

解析:第六条 本办法所称违规行为,是指员工在办理业务、经营管理、监督检查或社会活动中,违反有关法律、行政法规、规章、规范性文件,以及省联社和各行社内部规章制度的行为。

员工违规行为处理办法题库
《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定, 受到警告(含)以上处分的,处分影响期内不得提拔或重用,不得晋升职务和职级,取消评先选优等荣誉资格,不得晋升薪级薪档。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-4789-414b-c0a6-5ac6b1259100.html
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商业银行内部控制的目标不包括以下哪项?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e319-9a60-3764-c0a6-5ac6b1259100.html
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董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-4798-d409-c0a6-5ac6b1259100.html
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定( )问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予处分处理的问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e319-9a55-cfa2-c0a6-5ac6b1259100.html
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有下列情形之一的,可以( )处理:(一)因不可抗力造成损失、毁损的;(二)受到暴力胁迫时的失当行为的;(三)有确凿证据证明,在集体决策的违规行为中明确表达不同意见的;(四)其他符合免予或不予处理情形的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e319-9a53-9865-c0a6-5ac6b1259100.html
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,违规处理方式分为( )、( )、其他处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31c-022e-d395-c0a6-5ac6b1259100.html
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政务处分的期间为警告是多少个月?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e319-9a5d-2906-c0a6-5ac6b1259100.html
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商业银行合规管理部门与内部审计部门的职能可以合并。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-4799-2d72-c0a6-5ac6b1259100.html
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,受到警告以上处分的,应当追缴或扣减绩效薪酬。绩效薪酬以责任人本年度月平均绩效薪酬为基数,以末次违规行为发生时间作为时间认定基点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-4786-ec36-c0a6-5ac6b1259100.html
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,省联社及各行社其他规章制度可以规定应受到处理的违规行为,可以规定其他处理方式,不得规定处分的适用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-478f-1512-c0a6-5ac6b1259100.html
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,本办法所称违规行为,是指员工在( )、( )、( )或社会活动中,违反有关法律、行政法规、规章、规范性文件,以及省联社和各行社内部规章制度的行为。

A、办理业务

B、经营管理

C、监督检查

D、日常经营

答案:ABC

解析:第六条 本办法所称违规行为,是指员工在办理业务、经营管理、监督检查或社会活动中,违反有关法律、行政法规、规章、规范性文件,以及省联社和各行社内部规章制度的行为。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定, 受到警告(含)以上处分的,处分影响期内不得提拔或重用,不得晋升职务和职级,取消评先选优等荣誉资格,不得晋升薪级薪档。

A. 正确

B. 错误

解析:第二十一条 受到警告(含)以上处分的,处分影响期内不得提拔或重用,不得晋升职务和职级,取消评先选优等荣誉资格。受到记过(含)以上处分的,不得晋升薪级薪档。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-4789-414b-c0a6-5ac6b1259100.html
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商业银行内部控制的目标不包括以下哪项?

A. 保证风险管理的有效性

B. 保证业务记录的真实性

C. 提升银行的市场竞争力

D. 保证财务信息的准确性

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董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A. 正确

B. 错误

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定( )问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予处分处理的问题。

A. 严重违规

B. 特别严重违规

C. 重大违规

D. 特别重大违规

解析:第九条 严重违规问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予处分处理的问题。

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有下列情形之一的,可以( )处理:(一)因不可抗力造成损失、毁损的;(二)受到暴力胁迫时的失当行为的;(三)有确凿证据证明,在集体决策的违规行为中明确表达不同意见的;(四)其他符合免予或不予处理情形的。

A. 免予

B. 不予

C. 免予或不予

D. 从轻

解析:第三十六条 有下列情形之一的,可以免予或不予处理:(一)因不可抗力造成损失、毁损的;(二)受到暴力胁迫时的失当行为的;(三)有确凿证据证明,在集体决策的违规行为中明确表达不同意见的;(四)其他符合免予或不予处理情形的。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e319-9a53-9865-c0a6-5ac6b1259100.html
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,违规处理方式分为( )、( )、其他处理。

A. 批评教育

B. 处分

C. 经济处罚

D. 通报批评

解析:第十条 违规处理方式分为处分、经济处罚、其他处理

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政务处分的期间为警告是多少个月?

A. 三个月

B. 六个月

C. 九个月

D. 十二个月

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商业银行合规管理部门与内部审计部门的职能可以合并。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-4799-2d72-c0a6-5ac6b1259100.html
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,受到警告以上处分的,应当追缴或扣减绩效薪酬。绩效薪酬以责任人本年度月平均绩效薪酬为基数,以末次违规行为发生时间作为时间认定基点。

A. 正确

B. 错误

解析:第十五条 绩效薪酬以责任人上年度月平均绩效薪酬为基数,以末次违规行为发生时间作为时间认定基点。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,省联社及各行社其他规章制度可以规定应受到处理的违规行为,可以规定其他处理方式,不得规定处分的适用。

A. 正确

B. 错误

解析:第三十八条 省联社及各行社其他规章制度可以规定应受到处理的违规行为,但不得创设处理方式,不得规定处分的适用。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-478f-1512-c0a6-5ac6b1259100.html
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