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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,轻微违规问题,是指违规性质、造成的影响或产生的后果较轻,尚不足以给予处分处理的问题

A、正确

B、错误

答案:B

解析:第九条 轻微违规问题,是指违规性质较轻、未产生不良影响及后果的问题。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,本办法所称( ),是指省联社管理权限范围内的干部,包括但不限于:省联社及各行社总部各部室(中心)、各分支机构(含营业网点)正、副职及以上职务的管理序列人员。
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,涉嫌违纪违法的,在依据( )处理的同时,可同步使用本办法规定的方式作出处理。
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,受到开除处分的,应当追缴或扣减12个月的绩效薪酬。
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《商业银行合规风险管理指引》是根据哪两部法律制定的?
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,办法所称( ),是指在规定的处理幅度以下处理,本办法规定有数个处理幅度的,应当降低一个处理幅度处理。
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,办法所称( ),是指因违规行为所导致下列情形之一的:(一)造成重大运营中断事件(II级)的;(二)造成重大声誉事件(II级)的;(三)造成有价单证、重要空白凭证、代保管有价值品、印章等被盗用、丢失的;(四)造成借款合同、担保合同及其他重要合同协议、抵(质)押物的权利凭证、质押物、保单等重要资料及物品丢失、毁损、被篡改的;(五)造成人、财、物浪费或工作进度延误的;(六)造成群体性事件或人员受轻微伤以上的;(七)累计形成个人客户贷款及非信贷资产损失50万元(含)以上至100万元以下的或形成不良贷款及非信贷资产100万元(含)以上至500万元以下的;(八)累计形成法人客户贷款及非信贷资产损失500万元(含)以上至1000万元以下的或形成不良贷款及非信贷资产3000万元(含)以上至1亿元以下的;(九)造成50万元(含)以上至100万元以下案件、风险事件或责任事故的;(十)致使抵债资产损毁、灭失50万元(含)以上至100万元以下的;(十一)造成直接经济损失50万元(含)以上至100万元以下的;(十二)被有权机关处罚50万元(含)以上至100万元以下的;(十三)造成其他不良后果的。
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,受到通报批评处理的,应当追缴或扣减( )绩效薪酬;受到诫勉处理的,应当追缴或扣减( )绩效薪酬。
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( ),应当依据责任人违规行为的情节及造成的后果进行处理。违规情节主要从主观故意、违规事实、违规性质和认错纠错态度等方面进行综合考量认定,分为较轻、较重、严重三个等级。违规后果主要从造成经济损失及产生影响等方面进行综合考量认定,分为不良影响、不良后果、严重后果三个等级。
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,受到开除处分的,不得再入职省联社、各行社及各行社发起设立的村镇银行。
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,减轻处理,是指在规定的处理幅度以下处理,本办法规定有数个处理幅度的,( )一个处理幅度处理。
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,轻微违规问题,是指违规性质、造成的影响或产生的后果较轻,尚不足以给予处分处理的问题

A、正确

B、错误

答案:B

解析:第九条 轻微违规问题,是指违规性质较轻、未产生不良影响及后果的问题。

员工违规行为处理办法题库
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,本办法所称( ),是指省联社管理权限范围内的干部,包括但不限于:省联社及各行社总部各部室(中心)、各分支机构(含营业网点)正、副职及以上职务的管理序列人员。

A. 管理负责人

B. 管理干部

C. 管理人员

D. 管理事务人

解析:第四条 本办法所称管理人员,是指省联社管理权限范围内的干部,包括但不限于:省联社及各行社总部各部室(中心)、各分支机构(含营业网点)正、副职及以上职务的管理序列人员。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,涉嫌违纪违法的,在依据( )处理的同时,可同步使用本办法规定的方式作出处理。

A. 刑法

B. 行政处罚

C. 纪法

D. 制度

解析:依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,涉嫌违纪违法的,在依据纪法处理的同时,可同步使用本办法规定的方式作出处理。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,受到开除处分的,应当追缴或扣减12个月的绩效薪酬。

A. 正确

B. 错误

解析:第十五条 受到警告(含)以上处分的,应当同时给予经济处罚:(六)受到开除处分的,扣缴全部未核发的绩效薪酬。

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《商业银行合规风险管理指引》是根据哪两部法律制定的?

A. 《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》

B. 《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》

C. 《中华人民共和国刑法》和《中华人民共和国民法典》

D. 《中华人民共和国反洗钱法》和《中华人民共和国刑法》

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,办法所称( ),是指在规定的处理幅度以下处理,本办法规定有数个处理幅度的,应当降低一个处理幅度处理。

A. 从轻处理

B. 减轻处理

C. 从重处理

D. 免予或不予处理

解析:第三十三条 减轻处理,是指在规定的处理幅度以下处理,本办法规定有数个处理幅度的,应当降低一个处理幅度处理。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,办法所称( ),是指因违规行为所导致下列情形之一的:(一)造成重大运营中断事件(II级)的;(二)造成重大声誉事件(II级)的;(三)造成有价单证、重要空白凭证、代保管有价值品、印章等被盗用、丢失的;(四)造成借款合同、担保合同及其他重要合同协议、抵(质)押物的权利凭证、质押物、保单等重要资料及物品丢失、毁损、被篡改的;(五)造成人、财、物浪费或工作进度延误的;(六)造成群体性事件或人员受轻微伤以上的;(七)累计形成个人客户贷款及非信贷资产损失50万元(含)以上至100万元以下的或形成不良贷款及非信贷资产100万元(含)以上至500万元以下的;(八)累计形成法人客户贷款及非信贷资产损失500万元(含)以上至1000万元以下的或形成不良贷款及非信贷资产3000万元(含)以上至1亿元以下的;(九)造成50万元(含)以上至100万元以下案件、风险事件或责任事故的;(十)致使抵债资产损毁、灭失50万元(含)以上至100万元以下的;(十一)造成直接经济损失50万元(含)以上至100万元以下的;(十二)被有权机关处罚50万元(含)以上至100万元以下的;(十三)造成其他不良后果的。

A. 不良影响

B. 严重影响

C. 不良后果

D. 严重后果

解析:第三十条 本办法所称不良后果,是指因违规行为所导致下列情形之一的:(一)造成重大运营中断事件(II级)的;(二)造成重大声誉事件(II级)的;(三)造成有价单证、重要空白凭证、代保管有价值品、印章等被盗用、丢失的;(四)造成借款合同、担保合同及其他重要合同协议、抵(质)押物的权利凭证、质押物、保单等重要资料及物品丢失、毁损、被篡改的;(五)造成人、财、物浪费或工作进度延误的;(六)造成群体性事件或人员受轻微伤以上的;(七)累计形成个人客户贷款及非信贷资产损失50万元(含)以上至100万元以下的或形成不良贷款及非信贷资产100万元(含)以上至500万元以下的;(八)累计形成法人客户贷款及非信贷资产损失500万元(含)以上至1000万元以下的或形成不良贷款及非信贷资产3000万元(含)以上至1亿元以下的;(九)造成50万元(含)以上至100万元以下案件、风险事件或责任事故的;(十)致使抵债资产损毁、灭失50万元(含)以上至100万元以下的;(十一)造成直接经济损失50万元(含)以上至100万元以下的;(十二)被有权机关处罚50万元(含)以上至100万元以下的;(十三)造成其他不良后果的。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,受到通报批评处理的,应当追缴或扣减( )绩效薪酬;受到诫勉处理的,应当追缴或扣减( )绩效薪酬。

A. 1000、3000

B. 2000、1000

C. 1000、2000

D. 3000、1000

解析:依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,受到通报批评处理的,应当追缴或扣减一千元绩效薪酬;受到诫勉处理的,应当追缴或扣减两千元绩效薪酬。

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( ),应当依据责任人违规行为的情节及造成的后果进行处理。违规情节主要从主观故意、违规事实、违规性质和认错纠错态度等方面进行综合考量认定,分为较轻、较重、严重三个等级。违规后果主要从造成经济损失及产生影响等方面进行综合考量认定,分为不良影响、不良后果、严重后果三个等级。

A. 对领导问责处理

B. 对直接责任人问责处理

C. 对责任人问责处理

D. 对领导责任人问责处理

解析:第二十八条 对责任人问责处理,应当依据责任人违规行为的情节及造成的后果进行处理。违规情节主要从主观故意、违规事实、违规性质和认错纠错态度等方面进行综合考量认定,分为较轻、较重、严重三个等级。违规后果主要从造成经济损失及产生影响等方面进行综合考量认定,分为不良影响、不良后果、严重后果三个等级。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,受到开除处分的,不得再入职省联社、各行社及各行社发起设立的村镇银行。

A. 正确

B. 错误

解析:第二十一条 受到开除处分的,不得再入职省联社、各行社及各行社发起设立的村镇银行。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,减轻处理,是指在规定的处理幅度以下处理,本办法规定有数个处理幅度的,( )一个处理幅度处理。

A. 可以降低

B. 应当降低

C. 降低

D. 必须降低

解析:第三十三条 减轻处理,是指在规定的处理幅度以下处理,本办法规定有数个处理幅度的,应当降低一个处理幅度处理。

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