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员工违规行为处理办法题库
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商业银行境外分支机构的合规管理职能应符合当地的法律和监管要求。

A、正确

B、错误

答案:A

员工违规行为处理办法题库
商业银行内部控制的基本原则包括全覆盖原则和制衡性原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31e-4797-dd32-c0a6-5ac6b1259100.html
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,有下列情形之一的,可以从轻或( )处理:(一)积极配合调查,如实说明违规事实,主动纠正错误,采取补救措施的;(二)违规行为未被发现之前主动报告的;(三)主动采取措施,有效避免或减轻损害后果的;(四)主动上交、退赔违规所得或赔偿因违规造成的经济损失的;(五)其他符合从轻或减轻情形的。
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受到警告(含)以上处分的,处分影响期内不得( ),不得( ),取消评先选优等荣誉资格。受到记过(含)以上处分的,不得晋升薪级薪档。
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,涉嫌违纪违法的,在依据纪法处理的同时,可同步使用本办法规定的违规处理方式作出处理。
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,特别严重违规问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予严重处分处理的问题。
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,处分期满后,处分自动解除,晋升职务、职级、职称、薪酬待遇及评先选优、年度考核等不再受原处分的影响。解除( )、撤职的,不视同恢复原职务、职级、薪酬待遇等。
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》, 严重违规问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成( )、( )、( )等,应给予处分处理的问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001e31c-022e-1e12-c0a6-5ac6b1259100.html
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,有下列行为之一,造成不良影响的,予以警告至记大过;情节较重或造成不良后果的,予以降级至撤职;情节严重或造成严重后果的,予以开除。
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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,( ),是指对违规行为及后果负有领导责任的人员。
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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定( )问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予处分处理的问题。
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员工违规行为处理办法题库

商业银行境外分支机构的合规管理职能应符合当地的法律和监管要求。

A、正确

B、错误

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相关题目
商业银行内部控制的基本原则包括全覆盖原则和制衡性原则。

A. 正确

B. 错误

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,有下列情形之一的,可以从轻或( )处理:(一)积极配合调查,如实说明违规事实,主动纠正错误,采取补救措施的;(二)违规行为未被发现之前主动报告的;(三)主动采取措施,有效避免或减轻损害后果的;(四)主动上交、退赔违规所得或赔偿因违规造成的经济损失的;(五)其他符合从轻或减轻情形的。

A. 减轻

B. 从重

C. 免予

D. 不予

解析:第三十二条 有下列情形之一的,可以从轻或减轻处理:(一)积极配合调查,如实说明违规事实,主动纠正错误,采取补救措施的;(二)违规行为未被发现之前主动报告的;(三)主动采取措施,有效避免或减轻损害后果的;(四)主动上交、退赔违规所得或赔偿因违规造成的经济损失的;(五)其他符合从轻或减轻情形的。

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受到警告(含)以上处分的,处分影响期内不得( ),不得( ),取消评先选优等荣誉资格。受到记过(含)以上处分的,不得晋升薪级薪档。

A. 提拔或重用

B. 提拔或评优

C. 晋升职务和职级

D. 晋升职务

解析:第二十一条 受到警告(含)以上处分的,处分影响期内不得提拔或重用,不得晋升职务和职级,取消评先选优等荣誉资格。受到记过(含)以上处分的,不得晋升薪级薪档。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,涉嫌违纪违法的,在依据纪法处理的同时,可同步使用本办法规定的违规处理方式作出处理。

A. 正确

B. 错误

解析:第十条 涉嫌违纪违法的,在依据纪法处理的同时,可同步使用本办法规定的方式作出处理。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,特别严重违规问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予严重处分处理的问题。

A. 正确

B. 错误

解析:第九条 特别严重违规问题,是指违反法律法规或从业禁令,性质恶劣,情节严重,造成重大影响,或导致重大监管处罚、资金资产损失、声誉损失等,应给予严重处分处理的问题。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》,处分期满后,处分自动解除,晋升职务、职级、职称、薪酬待遇及评先选优、年度考核等不再受原处分的影响。解除( )、撤职的,不视同恢复原职务、职级、薪酬待遇等。

A. 记过

B. 记大过

C. 降级

D. 开除

解析:第二十七条 处分期满后,处分自动解除,晋升职务、职级、职称、薪酬待遇及评先选优、年度考核等不再受原处分的影响。解除降级、撤职的,不视同恢复原职务、职级、薪酬待遇等。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》, 严重违规问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成( )、( )、( )等,应给予处分处理的问题。

A. 监管处罚

B. 资金资产损失

C. 不良后果

D. 声誉影响

解析:第九条 严重违规问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予处分处理的问题。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定,有下列行为之一,造成不良影响的,予以警告至记大过;情节较重或造成不良后果的,予以降级至撤职;情节严重或造成严重后果的,予以开除。

A. 指使或授意下属越权、违规、违章处理业务的

B. 开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书等信用票证的

C. 干预派驻人员独立履行职责的

D. 干预授信审查审批人员独立履行职责的

解析:第四十二条 有下列行为之一,造成不良影响的,予以警告至记大过;情节较重或造成不良后果的,予以降级至撤职;情节严重或造成严重后果的,予以开除:
(一)违反国家财经纪律和银行财务规章制度的;
(二)指使或授意下属越权、违规、违章处理业务的;
(三)开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书等信用票证的;
(四)干预派驻人员独立履行职责的;
(五)干预授信审查审批人员独立履行职责的;
(六)存在其他在履行管理、领导责任中徇私舞弊、滥用职权行为的。

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依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,( ),是指对违规行为及后果负有领导责任的人员。

A. 直接责任人

B. 管理责任人

C. 领导责任人

D. 监督检查责任人

解析:依据《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法》,领导责任人,是指对违规行为及后果负有领导责任的人员。

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《吉林省农村信用社员工违规行为处理办法(试行)》规定( )问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予处分处理的问题。

A. 严重违规

B. 特别严重违规

C. 重大违规

D. 特别重大违规

解析:第九条 严重违规问题,是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予处分处理的问题。

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