对（）开立进口信用证业务，经办行应加强尽职审查并审慎办理。

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2024年应知应会年审考试及第四季度公司业务上岗资格考试题库

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对（）开立进口信用证业务，经办行应加强尽职审查并审慎办理。

A、开证金额、付款期限明显超出客户实际经营需要，开证币种与客户实际经营需要明显不匹配。

B、开证的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品。

C、交易对手为关联企业。

D、对货权归属无法做出准确判断的。

答案：ABCD

2024年应知应会年审考试及第四季度公司业务上岗资格考试题库

理财销售人员应具备销售资质，未按要求持有相关资格证书的营销人员不得进行双录，但节假日业务办理除外。（）

顾问业务费用原则上一次性向客户收取，也可根据顾问服务过程分阶段向客户收取。

《押品评估管理办法》规定，评估机构实行名单制管理和区域限制。评估机构执业范围限于准入地区，原则上不得跨区域开展业务。

开立可控货权的即期信用证可不提供（）。

某授信客户甲的关联企业，在向我行提供企业征信查询授权书时，其用途一般勾选：（）

购汇量折美元达20万以上可申请欧元购汇价格优惠按汇卖价减50BP。（）

反洗钱名单系统提供名单检索及客户信息和交易信息的回溯审查功能，对全行的客户数据和未实时扫描的交易数据于交易发生的次日（T+1）进行批量扫描比对，并根据匹配程度生成预警信息。在名单调整时，我行应立即对存量客户以及上溯（）内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

我行办理开立进口信用证业务应严格执行国家有关法律法规，以（）为基础。

贷款人在任何情况下，可将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件。（）

客户经营在经营性物业尽职调查过程中应收集及完成以下哪些材料（）

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多选题

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2024年应知应会年审考试及第四季度公司业务上岗资格考试题库

对（）开立进口信用证业务，经办行应加强尽职审查并审慎办理。

A、开证金额、付款期限明显超出客户实际经营需要，开证币种与客户实际经营需要明显不匹配。

B、开证的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品。

C、交易对手为关联企业。

D、对货权归属无法做出准确判断的。

答案：ABCD

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理财销售人员应具备销售资质，未按要求持有相关资格证书的营销人员不得进行双录，但节假日业务办理除外。（）

顾问业务费用原则上一次性向客户收取，也可根据顾问服务过程分阶段向客户收取。

《押品评估管理办法》规定，评估机构实行名单制管理和区域限制。评估机构执业范围限于准入地区，原则上不得跨区域开展业务。

开立可控货权的即期信用证可不提供（）。

A. 《开立信用证申请书》

B. 《进口合同》

C. 《开证申请人承诺书》

D. 《信托收据》

某授信客户甲的关联企业，在向我行提供企业征信查询授权书时，其用途一般勾选：（）

A. 审批本单位的信用等级评定、客户分类、授信及用信审批，以及授信、用信后的贷后管理、不良资产处置等风险管理

B. 审核本单位作为担保人的担保资格审批及后续风险管理

C. 审批本单位作为企业或个人授信或用信业务的关联企业，进行资信审查及后续风险管理

D. 审批向本单位提供的贵行合法经营范围内的其他业务

购汇量折美元达20万以上可申请欧元购汇价格优惠按汇卖价减50BP。（）

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

我行办理开立进口信用证业务应严格执行国家有关法律法规，以（）为基础。

A. 真实的贸易背景

B. 真实的合同

C. 实际货物

D. 买卖双方

贷款人在任何情况下，可将贷款调查中的部分特定事项审慎委托第三方代为办理，但必须明确第三方的资质条件。（）

客户经营在经营性物业尽职调查过程中应收集及完成以下哪些材料（）

A. 租赁合同

B. 借款人银行对账单

C. 《租金收入明细及预测表》

D. 《经营性物业抵押贷款现金流测算表》

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