客户身份资料及交易记录的保存方式和管理机制，应当确保足以重现和追溯（）交易，便于我行反洗钱工作开展，以及反洗钱调查和监督管理。

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2024年应知应会年审考试及第四季度公司业务上岗资格考试题库

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客户身份资料及交易记录的保存方式和管理机制，应当确保足以重现和追溯（）交易，便于我行反洗钱工作开展，以及反洗钱调查和监督管理。

A、每笔

B、至少三笔

C、至少五笔

D、至少十笔

答案：A

2024年应知应会年审考试及第四季度公司业务上岗资格考试题库

组建顾问服务团队的，团队成员应当具备的资格包括以下哪些类型？

以我行发行且认定为可质押的理财产品进行质押的，经办机构应为其开立“理财保证金专户”，让其资金自由进出。（）

政府购买服务应采用（）等方式确定承接主体

根据申请人的经营状况、财务状况、管理状况、行业特点、市场供求以及为我行带来的综合效益，重点分析其近（）状况，并对可能发生的变化做出预测，准确评价申请人的履约能力和抗风险能力，合理确定开证额度和期限。

商业银行应根据有关规定建立健全机构理财人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证机构理财业务人员每年的培训时间不少于（）小时

当质押货物的市场价格发生剧烈、频繁变动，实际货物质押率达到甚至超过处置线的，信贷经营机构应要求授信申请人立即处理质押货物以提前全额结清我行的授信余额。若授信申请人不应要求自行处理质押物，我行应采取（）措施

可通过抽奖、或者赠送礼品等方式销售理财产品（）

在循环额度的国内保理业务额度内发放的每笔保理融资业务的到期日原则上不应超过循环额度授信有效期后6个月。（）

办理出口信用保险融资前客户经理应重点审查以下内容：（）

直属支行的某一客户，需加入B分行营业部的某集团客户，该成员的加入流程为（）

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2024年应知应会年审考试及第四季度公司业务上岗资格考试题库

客户身份资料及交易记录的保存方式和管理机制，应当确保足以重现和追溯（）交易，便于我行反洗钱工作开展，以及反洗钱调查和监督管理。

A、每笔

B、至少三笔

C、至少五笔

D、至少十笔

答案：A

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组建顾问服务团队的，团队成员应当具备的资格包括以下哪些类型？

A. 通过公司业务应知应会考试

B. 取得CFA、FRM、CPA、证券/基金从业、中级经济师、法律职业资格等资格考试证书

C. 其他经投资银行部认定的资格考试

以我行发行且认定为可质押的理财产品进行质押的，经办机构应为其开立“理财保证金专户”，让其资金自由进出。（）

政府购买服务应采用（）等方式确定承接主体

A. 公开招标

B. 邀请招标

C. 竞争性谈判

D. 单一来源采购

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

A. 10

B. 20

C. 24

D. 30

A. 以物抵债

B. 强行平仓

C. 重组化解

D. 展期

可通过抽奖、或者赠送礼品等方式销售理财产品（）

在循环额度的国内保理业务额度内发放的每笔保理融资业务的到期日原则上不应超过循环额度授信有效期后6个月。（）

办理出口信用保险融资前客户经理应重点审查以下内容：（）

A. 审查出口交易的贸易背景

B. 审查借款人的投保情况

C. 审查信保公司审批的买方信用限额

D. 《赔款转让协议》应签署完整，内容应与相关业务内容一致

直属支行的某一客户，需加入B分行营业部的某集团客户，该成员的加入流程为（）

A. 该成员主办客户经理->所属机构负责人->总行公司金融部经办岗->总行公司金融部审核岗；

B. 该成员主办客户经理->该集团主办客户经理->所属机构负责人->总行公司金融部经办岗->总行公司金融部审核岗；

C. 该成员主办客户经理->该集团主办客户经理->B分行公司业务部负责人->总行公司金融部经办岗->总行公司金融部审核岗；

D. 该成员主办客户经理->该集团主办客户经理->B分行公司业务部负责人->B分行行长->总行公司金融部经办岗->总行公司金融部审核岗；

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