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银行业务基础知识客观题题库
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多选题
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着力将合规文化约束人落地到监督管理上,具体是指( )。

A、 要落实员工合规责任

B、 要持续推动监督管理手段的升级

C、 要发挥监督问责机制的震慑作用

答案:BC

解析:

银行业务基础知识客观题题库
合规为本就是要始终坚持遵循依法合规经营的原则,倡导“主动合规”,强化规则规矩意识,坚持高标准遵守监管要求和本行制度规定,坚持合规管理与创新发展的有机统一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add7-18d4-c00c-22898b192b00.html
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洗钱、恐怖融资、扩散融资间的区别:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add3-6a70-c00c-22898b192b00.html
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柜员未按规定处理长短款属于核算要素类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add5-9f58-c00c-22898b192b00.html
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等值1000美元以上,10000美元以下(含)不得通过现钞购汇,除(),须通过卡购汇。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add2-ac39-c00c-22898b192b00.html
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在银行受理挂失申请(包括正式挂失和临时挂失)前或挂失失效(临时挂失)后账户内的个人存款已被他人支取的,银行( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add2-9d61-c00c-22898b192b00.html
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《合规文化五年规划》力争用( )时间,持续完善适应全行发展战略,遵循文化发展规律,体现我行特色的合规文化体系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add2-7168-c00c-22898b192b00.html
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当持卡人持有两张(含)以上信用卡,其总信用额度为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add2-c622-c00c-22898b192b00.html
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行内服务督导主要是现场督导非现场督导,非现场督导是指()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add2-9722-c00c-22898b192b00.html
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以下不属于网办申请信用卡的方式为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add5-c72e-c00c-22898b192b00.html
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一个客户在工行最多可以开立()个账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add2-119b-c00c-22898b192b00.html
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题目内容
(
多选题
)
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银行业务基础知识客观题题库

着力将合规文化约束人落地到监督管理上,具体是指( )。

A、 要落实员工合规责任

B、 要持续推动监督管理手段的升级

C、 要发挥监督问责机制的震慑作用

答案:BC

解析:

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相关题目
合规为本就是要始终坚持遵循依法合规经营的原则,倡导“主动合规”,强化规则规矩意识,坚持高标准遵守监管要求和本行制度规定,坚持合规管理与创新发展的有机统一。

解析:

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add7-18d4-c00c-22898b192b00.html
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洗钱、恐怖融资、扩散融资间的区别:( )

A. 资金来源

B. 行为目的

C. 资金特点

D. 交易规模

解析:

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柜员未按规定处理长短款属于核算要素类风险。

解析:

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等值1000美元以上,10000美元以下(含)不得通过现钞购汇,除(),须通过卡购汇。

A. 异地卡

B. 只支持现金购汇币种

C. 异地卡或只支持现金购汇币种

D. 以上都不是

解析:

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在银行受理挂失申请(包括正式挂失和临时挂失)前或挂失失效(临时挂失)后账户内的个人存款已被他人支取的,银行( )

A. 不负赔偿责任

B. 承担赔偿责任

C. 承担连带责任

D. 以上都不对

解析:

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《合规文化五年规划》力争用( )时间,持续完善适应全行发展战略,遵循文化发展规律,体现我行特色的合规文化体系。

A. 四到五年

B. 一到五年

C. 一到三年

D. 三到五年

解析:

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当持卡人持有两张(含)以上信用卡,其总信用额度为()

A. 每张信用卡的信用额度之和

B. 其中最高的一个信用额度为持卡人的总信用额度

C. 任意一张信用卡的信用额度

D. 持卡人自己设置

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行内服务督导主要是现场督导非现场督导,非现场督导是指()

A. 打电话

B. 通过调阅回放录像

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以下不属于网办申请信用卡的方式为

A. 短信营销

B. 网点智能终端申请

C. 电话营销(95588)

D. 手机银行申请

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一个客户在工行最多可以开立()个账户。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

E.

F.

G.

H.

I.

J.

解析:

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00020cf8-add2-119b-c00c-22898b192b00.html
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