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金融机构违反保密规定,泄露有关信息,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( )罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、一万元以上十万元以下

C、五万元以上二十万元以下

D、五万元以上五十万元以下

答案:A

操作岗理论复习题库
严禁违规将自主支付贷款资金转入贷款客户账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d9f8-8de9-c08b-18e65d519d00.html
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大堂经理与人交谈时,视线应()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9a3f-bf33-c0fc-8c6cff449200.html
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金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,在风险可控情况下,允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9a1a-2303-c0fc-8c6cff449200.html
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中国人民银行授权的鉴定机构私自处理鉴定、收缴的假外币,或使已收缴、没收的假外币重新流入市场,依法对授权的鉴定机构处以()的罚款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9ab5-e6f6-c0fc-8c6cff449200.html
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银行在银行结算账户的开立中明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储的,()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d97d-76cc-c08b-18e65d519d00.html
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关于大额支付业务的撤销处理不正确的是()。
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对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()内划分其风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7c5-6748-c08b-18e65d519d00.html
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当自然人客户由他人代理存取现金时,金融机构应按照以下要求开展客户身份识别工作:当单笔存(或取)款的金额达到或超过人民币()或者外币等值1万美元时,金融机构原则上应同时核对存款人(或取款人)和户主的有效身份证件或者身份证明文件,并登记存款人(或取款人)的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7a9-580b-c08b-18e65d519d00.html
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人民法院执行工作中,对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权,可以采取()措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d823-94dc-c08b-18e65d519d00.html
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由业务经办人员保管的暂时保留的单折专用章和业务清讫章,下列做法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d86f-624f-c08b-18e65d519d00.html
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题目内容
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单选题
)
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操作岗理论复习题库

金融机构违反保密规定,泄露有关信息,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( )罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、一万元以上十万元以下

C、五万元以上二十万元以下

D、五万元以上五十万元以下

答案:A

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相关题目
严禁违规将自主支付贷款资金转入贷款客户账户。

A. 正确

B. 错误

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大堂经理与人交谈时,视线应()。

A. 自然注视对方眉骨与鼻梁三角区

B. 上下扫视对方

C. 不看着对方

D. 左顾右盼

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9a3f-bf33-c0fc-8c6cff449200.html
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金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,在风险可控情况下,允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9a1a-2303-c0fc-8c6cff449200.html
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中国人民银行授权的鉴定机构私自处理鉴定、收缴的假外币,或使已收缴、没收的假外币重新流入市场,依法对授权的鉴定机构处以()的罚款。

A. 1000元以下

B. 1000元以上5000元以下

C. 1000元以上30000元以下

D. 50000元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9ab5-e6f6-c0fc-8c6cff449200.html
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银行在银行结算账户的开立中明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储的,()。

A. 给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款

B. 对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分

C. 情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D. 构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任

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关于大额支付业务的撤销处理不正确的是()。

A. 谁发起谁申请

B. 已清算的业务不能撤销

C. 大额排队队列中的支付不可撤销

D. 撤销成功后商业银行应对付款账户进行账务处理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7df-6d4c-c08b-18e65d519d00.html
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对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()内划分其风险等级。

A. 10日

B. 10个工作日

C. 5日

D. 5个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7c5-6748-c08b-18e65d519d00.html
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当自然人客户由他人代理存取现金时,金融机构应按照以下要求开展客户身份识别工作:当单笔存(或取)款的金额达到或超过人民币()或者外币等值1万美元时,金融机构原则上应同时核对存款人(或取款人)和户主的有效身份证件或者身份证明文件,并登记存款人(或取款人)的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A. 2万元

B. 3万元

C. 4万元

D. 5万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7a9-580b-c08b-18e65d519d00.html
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人民法院执行工作中,对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权,可以采取()措施。

A. 扣划

B. 冻结

C. 止付

D. 查询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d823-94dc-c08b-18e65d519d00.html
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由业务经办人员保管的暂时保留的单折专用章和业务清讫章,下列做法错误的是()。

A. 专匣保管

B. 人离章收

C. 营业结束可不入库保管

D. 非营业时间须加锁入柜(库)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d86f-624f-c08b-18e65d519d00.html
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