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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。

A、客户身份识别

B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易的分析

D、与司法机关全面合作

答案：A

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银行业金融机构应在营业网点现金区实施同步录音录像，录像资料回放应（）。

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《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（）。

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下面关于个人定期拆分业务说法正确的是（）。

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银行为个人开立Ⅲ类户时，应当按照账户实名制原则，通过绑定账户验证开户人身份，当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到限额以上时，应当要求个人在规定期限内提供有效身份证件，并留存身份证件复印件、影印件或影像，登记（）等其他身份基本信息。

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银行承兑汇票的承兑银行，应按票面金额向出票人收取万分之三的手续费。

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机关和（）出具的政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书上，有两个或两个以上名称的，可以分别开立基本存款账户。

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对反洗钱系统未提取但符合大额交易报告标准的交易，农商银行营业机构应在交易发生后（）个工作日内通过“新增案例”模块录入大额交易报告。

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支票的出票人和商业承兑汇票的承兑人在票据上的签章，应为（）。

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柜员离柜时应将个人名章、重要空白凭证、（）等重要物品款箱加锁保管。

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商业银行销售理财产品，应当遵循（）原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。

题目内容

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单选题

)

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操作岗理论复习题库

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。

A、客户身份识别

B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易的分析

D、与司法机关全面合作

答案：A

相关题目

银行业金融机构应在营业网点现金区实施同步录音录像，录像资料回放应（）。

A. 清晰辨别银行员工和客户的面部特征

B. 显示业务办理全过程

C. 录音资料应完整

D. 清晰记录业务办理过程中双方的交流过程

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A. 个体工商户

B. 商贸流通企业

C. 生产制造企业

D. 金融机构和特定非金融机构

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下面关于个人定期拆分业务说法正确的是（）。

A. 个人定期拆分用于个人未到期整存整取存单账户拆分为多个整存整取账户，仅支持存单拆分

B. 个人定期拆分用于个人未到期整存整取存单账户拆分为多个整存整取账户，支持存单和一本通拆分

C. 定期拆分凭证补打用于个人定期拆分凭证补打，仅支持存单补打

D. 个人定期过户用于个人未到期整存整取存单过户，可选择继承过户或客户自主过户

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A. 个人职业

B. 居住地址

C. 工作单位地址

D. 证件有效期

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银行承兑汇票的承兑银行，应按票面金额向出票人收取万分之三的手续费。

A. 正确

B. 错误

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机关和（）出具的政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书上，有两个或两个以上名称的，可以分别开立基本存款账户。

A. 实行预算管理的事业单位

B. 宗教活动场所

C. 集团公司

D. 集团公司

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对反洗钱系统未提取但符合大额交易报告标准的交易，农商银行营业机构应在交易发生后（）个工作日内通过“新增案例”模块录入大额交易报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

点击查看答案

支票的出票人和商业承兑汇票的承兑人在票据上的签章，应为（）。

A. 公章

B. 单位财务章

C. 其预留银行的签章

D. 单位法人代表章

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柜员离柜时应将个人名章、重要空白凭证、（）等重要物品款箱加锁保管。

A. 开户申请书

B. 现金

C. 银行卡

D. 普通凭证

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商业银行销售理财产品，应当遵循（）原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。

A. 风险防范

B. 风险回避

C. 风险匹配

D. 风险均摊

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金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（ ）。

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。