APP下载

首页

职业技能

操作岗理论复习题库

搜索

操作岗理论复习题库

题目内容

(

多选题

)

除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当（）。

A、识别信托关系当事人的身份

B、登记信托委托人的姓名或者名称联系方式

C、受益人的姓名或者名称

D、登记信托委托人和受益人的联系方式

答案：ABCD

操作岗理论复习题库

对身份证号码存在但是与姓名不匹配或照片不符的，可要求客户出示（）等其他有效证件对相关居民身份证的真实性进一步核实。经佐证，相关居民身份证确属真实证件的，银行机构应留存相关证件复印件，并继续办理相关业务。

点击查看题目

问:我是广海市公安局的工作人员，请你们协助我冻结你们银行某位客户名下的所有资产。|此时作为大堂经理，应该收取以下哪些资料配合冻结客户资产？

点击查看题目

小额支付系统实行7*24小时不间断运营，系统工作日为实际工作日。

点击查看题目

柜员对自己尾箱内不能联动销号的凭证做手工销号处理，将凭证标记为（）状态。

点击查看题目

公安部门、银监部门对业务库及守库例行安全检查时，应出示（）方可进行安全检查。

点击查看题目

组织、策划、实施、参与电信网络诈骗活动或者为电信网络诈骗活动提供帮助，构成犯罪的，依法追究刑事责任,前款行为尚不构成犯罪的，（）?

点击查看题目

下列属于高风险客户的有（）。

点击查看题目

除法律另有规定，以下哪些账户不得冻结（）。

点击查看题目

客户来银行办理业务，发现大厅只有一个柜台，柜面办理业务效率慢，等待了1小时都还没有办理业务。于是产生了不满情绪，此时大堂经理该如何处理？（）

点击查看题目

勤勉尽责是指义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的（），按照规定做好受益所有人身份识别、核实及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息数据或者资料。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

操作岗理论复习题库

除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当（）。

A、识别信托关系当事人的身份

B、登记信托委托人的姓名或者名称联系方式

C、受益人的姓名或者名称

D、登记信托委托人和受益人的联系方式

答案：ABCD

相关题目

A. 单位证明、居委会或村民委员会证明

B. 居民户口簿

C. 护照

D. 机动车驾驶证

点击查看答案

A. 冻结通知书

B. 公安机关人员一证件

C. 公安机关人员二证件

D. 授权委托书

E. 裁定书

点击查看答案

小额支付系统实行7*24小时不间断运营，系统工作日为实际工作日。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

柜员对自己尾箱内不能联动销号的凭证做手工销号处理，将凭证标记为（）状态。

A. 已使用

B. 已销毁

C. 已出账

D. 已销号

点击查看答案

公安部门、银监部门对业务库及守库例行安全检查时，应出示（）方可进行安全检查。

A. 介绍信

B. 工作证

C. 身份证

D. 由总行保卫部人员陪同

点击查看答案

组织、策划、实施、参与电信网络诈骗活动或者为电信网络诈骗活动提供帮助，构成犯罪的，依法追究刑事责任,前款行为尚不构成犯罪的，（）?

A. 由公安机关处十日以上十五日以下拘留

B. 没收违法所得，处违法所得一倍以上十倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一万元的，处十万元以下罚款

D. 由公安机关处二十日以上二十五日以下拘留

点击查看答案

下列属于高风险客户的有（）。

A. 国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会发布的制裁或关注名单

B. 来自避税天堂的离岸公司或与该公司进行交易的客户

C. 非盈利性事业单位

D. 自然人客户

点击查看答案

除法律另有规定，以下哪些账户不得冻结（）。

A. 金融机构存款准备金和备付金

B. 党团费账户和工会经费集中户

C. 社会保险基金

D. 住房公积金和职工集资建房账户资金

点击查看答案

A. 安抚客户情绪，耐心倾听客户的意见

B. 与会计主管商量增开临时柜台

C. 对等候区客户进行二次分流，缩短等待时间

D. 为客户递上一杯茶水，请客户稍等，告知客户已经与主管商量该问题，马上解决

点击查看答案

A. 合规能力

B. 风险意识

C. 职业操守

D. 以上皆是

点击查看答案

类似热门题库

云南省露天煤矿试题

西式面点师五级培训题库

灭火救援专业士兵职业技能鉴定（初级中级高级技师）

城市客运企业主要负责人和安全生产管理人员安全考核基础题库

白酒知识考试题库

行业通用理论知识试题