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关于对高风险客户采取强化的客户尽职调查,下列哪些说法是正确的:()。

A、对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。

B、进一步调查客户及其实际控制人实际受益人情况,进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C、经支行行长审批后,审慎建立业务关系或开办新的业务

D、合理限制客户通过面对面方式办理业务的金额次数和业务类型

答案:AB

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银行和支付机构应当加强账户交易活动监测,对开户之日起( )内无交易记录的账户,银行应当暂停其( ),支付机构应当暂停其( ),银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后,可以恢复其业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-99dd-6047-c0fc-8c6cff449200.html
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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d9d0-4861-c08b-18e65d519d00.html
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银行汇票凭证一式四联,包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d971-1e3a-c08b-18e65d519d00.html
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活期储蓄存款在存入期间遇有利率调整,按结息日挂牌公告的活期储蓄存款利率计付利息。全部支取活期储蓄存款,按清户日挂牌公告的活期储蓄存款利率计付利息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d9bf-6698-c08b-18e65d519d00.html
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客户:我看着单据上有代理人相关信息填写,这是不是意味着我可以找人帮忙代理办理挂失补办银行卡业务啊。以下哪项是大堂经理最优回答?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9a52-5285-c0fc-8c6cff449200.html
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《反洗钱法》规定,反洗钱监督、检查职责由( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-99a8-f0ae-c0fc-8c6cff449200.html
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临时存款账户有效期最长不得超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d80b-00bc-c08b-18e65d519d00.html
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人民检察院、公安机关、国家安全机关冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过()个月。有特殊原因需要延长的,作出原冻结决定的有权机关应当在冻结期限届满前办理续冻手续。每次续冻期限不得超过()个月,续冻没有次数限制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d823-f6ef-c08b-18e65d519d00.html
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在柜面办理书面挂失时,()撤销原口头挂失记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d876-3670-c08b-18e65d519d00.html
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9a14-b73d-c0fc-8c6cff449200.html
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关于对高风险客户采取强化的客户尽职调查,下列哪些说法是正确的:()。

A、对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。

B、进一步调查客户及其实际控制人实际受益人情况,进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源

C、经支行行长审批后,审慎建立业务关系或开办新的业务

D、合理限制客户通过面对面方式办理业务的金额次数和业务类型

答案:AB

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相关题目
银行和支付机构应当加强账户交易活动监测,对开户之日起( )内无交易记录的账户,银行应当暂停其( ),支付机构应当暂停其( ),银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后,可以恢复其业务。

A. 6个月,非柜面业务,所有业务

B. 3个月,所有业务,非柜面业务

C. 6个月,柜面业务,所有业务

D. 3个月,柜面业务,非柜面业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-99dd-6047-c0fc-8c6cff449200.html
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客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d9d0-4861-c08b-18e65d519d00.html
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银行汇票凭证一式四联,包括()。

A. 卡片

B. 汇票

C. 转账凭证

D. 解讫通知

E. 多余款收账通知

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d971-1e3a-c08b-18e65d519d00.html
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活期储蓄存款在存入期间遇有利率调整,按结息日挂牌公告的活期储蓄存款利率计付利息。全部支取活期储蓄存款,按清户日挂牌公告的活期储蓄存款利率计付利息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d9bf-6698-c08b-18e65d519d00.html
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客户:我看着单据上有代理人相关信息填写,这是不是意味着我可以找人帮忙代理办理挂失补办银行卡业务啊。以下哪项是大堂经理最优回答?

A. 是的,只要代理人出示两人的身份证件,知道相关账户的密码,可以帮忙代理办理挂失补办银行卡业务。

B. 不好意思,挂失业务可以由代理人办理,但是银行卡补办业务必须由本人前来银行,核实身份后方可办理补办业务。

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《反洗钱法》规定,反洗钱监督、检查职责由( )负责。

A. 中国人民银行

B. 公安部

C. 财政部

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-99a8-f0ae-c0fc-8c6cff449200.html
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临时存款账户有效期最长不得超过()。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d80b-00bc-c08b-18e65d519d00.html
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人民检察院、公安机关、国家安全机关冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过()个月。有特殊原因需要延长的,作出原冻结决定的有权机关应当在冻结期限届满前办理续冻手续。每次续冻期限不得超过()个月,续冻没有次数限制。

A. 1,3

B. 3,6

C. 6,6

D. 6,12

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d823-f6ef-c08b-18e65d519d00.html
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在柜面办理书面挂失时,()撤销原口头挂失记录。

A. 必须

B. 可以

C. 应该

D. 无须

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d876-3670-c08b-18e65d519d00.html
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025e90-9a14-b73d-c0fc-8c6cff449200.html
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