A、未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B、未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;
D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
答案：CDE
A、未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B、未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;
D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
答案：CDE
A. 双人核对
B. 工作岗位独立
C. 互相监督
D. 对账人员分离
A. 正确
B. 错误
A. 50%
B. 60%
C. 100%
D. 150%
A. 有权机关负责人
B. 有权机关执法人员
C. 金融机构负责人
D. 金融机构经办人
A. 正确
B. 错误
A. 个体工商户
B. 个人独资企业
C. 合伙企业
D. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 查询通知书
B. 冻结／解除冻结通知书
C. 工作证件
D. 身份证
A. 商品交易取得的款项
B. 因商品交易而产生的劳务供应的款项
C. 因寄售商品而产生的款项
D. 因运送商品而产生的款项
