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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D、未按照规定履行客户身份识别义务的

答案：ABC

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在第五套人民币的纸张中，加入的无色荧光纤维在特定波长的紫外光下呈现（）。

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（）类户与绑定账户的资金划转限额由银行与存款人协商确定；银行应根据自身风险管理水平和存款人风险等级，与存款人约定办理消费和缴费支付的单日累计支付限额，但最高额度不超过10000元。

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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。

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加强对冒名开户的惩戒力度。银行在办理开户业务时，发现个人（）他人身份开立账户的，应当及时向公安机关报案并将被冒用的身份证件移交公安机关。

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向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有（）。

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金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

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金融机构的工作人员离开该金融机构工作后，被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的，仍然应当依法追究责任。

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客户本人持身份证和凭证介质到柜面办理，需联网核查；若不满（）周岁，可以由监护人提供身份证、开户人提供户口簿，均需联网核查。

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金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。

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柜员对明知是违规办理的业务或授权应抵制、（）。

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多选题

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操作岗理论复习题库

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）。

A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D、未按照规定履行客户身份识别义务的

答案：ABC

相关题目

在第五套人民币的纸张中，加入的无色荧光纤维在特定波长的紫外光下呈现（）。

A. 红色和蓝色

B. 蓝色和绿色

C. 蓝色和黄色

D. 红色和黄色

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A. Ⅰ类户

B. Ⅱ类户

C. Ⅲ类户

D. 异地存款账户

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A. 正确

B. 错误

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A. 盗用

B. 冒用

C. 借用

D. 买卖

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向他人出租、出借自己的身份证件可能会产生不良后果有（）。

A. 他人借用您的名义从事非法活动

B. 可能协助他人完成洗钱和恐怖融资活动

C. 可能成为他人金融诈骗活动的替罪羊

D. 您的诚信状况受到合理怀疑

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A. 安全

B. 准确

C. 完整

D. 保密

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金融机构的工作人员离开该金融机构工作后，被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的，仍然应当依法追究责任。

A. 正确

B. 错误

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客户本人持身份证和凭证介质到柜面办理，需联网核查；若不满（）周岁，可以由监护人提供身份证、开户人提供户口簿，均需联网核查。

A. 14

B. 16

C. 18

D. 20

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金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。

A. 记载客户身份信息、资料

B. 每笔交易的数据信息

C. 业务凭证

D. 反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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柜员对明知是违规办理的业务或授权应抵制、（）。

A. 取消

B. 授权

C. 报告

D. 拖延

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