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银行业金融机构、非银行支付机构违反本法规定,有下列情形之一的,由有关主管部门责令改正,情节较轻的,给予警告、通报批评,或者处五万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一万元以上二十万元以下罚款:()。

A、未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的

B、未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的

C、未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的

D、未按照规定完整、准确传输有关交易信息的

答案:ABCD

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商业银行依法开展业务,不受任何单位和个人的干涉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d9ea-8994-c08b-18e65d519d00.html
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下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d959-3989-c08b-18e65d519d00.html
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台湾居民的实名证件为台湾居民来往大陆通行证或者()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d82c-dccf-c08b-18e65d519d00.html
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第五套人民币100元和50元纸币的固定水印图案采用的是毛泽东头像,20元、10元纸币的固定水印图案是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7ab-425e-c08b-18e65d519d00.html
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金融机构协助人民法院网络查控,冻结被执行人存款时,当被执行人账户中的可用余额(本次冻结前尚未被冻结的金额)小于应冻结金额时,金融机构应对指定账户按照人民法院要求冻结的金额进行()冻结。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7f6-d950-c08b-18e65d519d00.html
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农商银行营业网点所有对公账户需(),并凭此在电子验印系统中及时建立账户相应的信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d817-b347-c08b-18e65d519d00.html
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反洗钱现场检查后,中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书,加盖公章,送达被检查机构。现场检查意见书的内容不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7c9-a35d-c08b-18e65d519d00.html
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对盖有“假币”字样戳记的人民币纸币,经鉴定为真币的,以下哪些做法是正确的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d8c3-a0f5-c08b-18e65d519d00.html
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2005版第五套人民币100元的()具有荧光机读特征。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d785-5408-c08b-18e65d519d00.html
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如个人认为提供的信息有误,不认同公安机关对其认定的出租、岀借、出售,购买银行卡或企业对公账户的个人信息行为,可以向认定涉案事实的()进行申诉。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d826-e0e8-c08b-18e65d519d00.html
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银行业金融机构、非银行支付机构违反本法规定,有下列情形之一的,由有关主管部门责令改正,情节较轻的,给予警告、通报批评,或者处五万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并可以由有关主管部门责令停止新增业务、缩减业务类型或者业务范围、暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处一万元以上二十万元以下罚款:()。

A、未落实国家有关规定确定的反电信网络诈骗内部控制机制的

B、未履行尽职调查义务和有关风险管理措施的

C、未履行对异常账户、可疑交易的风险监测和相关处置义务的

D、未按照规定完整、准确传输有关交易信息的

答案:ABCD

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相关题目
商业银行依法开展业务,不受任何单位和个人的干涉。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d9ea-8994-c08b-18e65d519d00.html
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下列说法正确的是?

A. 反电信网络诈骗工作坚持以人民为中心,统筹发展和安全。

B. 反电信网络诈骗工作坚持系统观念、法治思维,注重源头治理、综合治理

C. 反电信网络诈骗工作坚持齐抓共管、群防群治,全面落实打防管控各项措施,加强社会宣传教育防范

D. 反电信网络诈骗工作坚持精准防治,保障正常生产经营活动和群众生活便利

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台湾居民的实名证件为台湾居民来往大陆通行证或者()。

A. 其他有效旅行证件

B. 护照

C. 工作证

D. 居住证

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第五套人民币100元和50元纸币的固定水印图案采用的是毛泽东头像,20元、10元纸币的固定水印图案是()。

A. 毛泽东头像、荷花

B. 荷花、月季花

C. 长江三峡、月季花

D. 荷花、长江三峡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7ab-425e-c08b-18e65d519d00.html
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金融机构协助人民法院网络查控,冻结被执行人存款时,当被执行人账户中的可用余额(本次冻结前尚未被冻结的金额)小于应冻结金额时,金融机构应对指定账户按照人民法院要求冻结的金额进行()冻结。

A. 限额

B. 全额

C. 临时

D. 全部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7f6-d950-c08b-18e65d519d00.html
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农商银行营业网点所有对公账户需(),并凭此在电子验印系统中及时建立账户相应的信息。

A. 预留印鉴

B. 法人身份证

C. 营业执照

D. 账户开户许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d817-b347-c08b-18e65d519d00.html
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反洗钱现场检查后,中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书,加盖公章,送达被检查机构。现场检查意见书的内容不包括()。

A. 检查情况

B. 检查评价

C. 改进意见与措施

D. 下一步检查计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d7c9-a35d-c08b-18e65d519d00.html
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对盖有“假币”字样戳记的人民币纸币,经鉴定为真币的,以下哪些做法是正确的。

A. 由鉴定单位退还被收缴人

B. 盖有“假币”戳记的人民币按不宜流通人民币处理

C. 按照面额兑换完整券退还被收缴人

D. 收回《假币收缴凭证》

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2005版第五套人民币100元的()具有荧光机读特征。

A. 纸张

B. 光变油墨面额数字

C. 手感线

D. 隐形图案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d785-5408-c08b-18e65d519d00.html
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如个人认为提供的信息有误,不认同公安机关对其认定的出租、岀借、出售,购买银行卡或企业对公账户的个人信息行为,可以向认定涉案事实的()进行申诉。

A. 银行机构

B. 支付机构

C. 公安机关

D. 司法机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00025f0a-d826-e0e8-c08b-18e65d519d00.html
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