A、2001
B、2003
C、1001
D、7025
答案:AB
A、2001
B、2003
C、1001
D、7025
答案:AB
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善。
B. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作。
C. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍微为简化的受益所有人身份识别标准。
D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接。
A. 在醒目位置提示客户,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”
B. 提示客户,“如影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估”
C. 提示客户注意投资风险,仔细阅读理财产品销售文件,了解理财产品具体情况
D. 非保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下内容:“本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应当充分认识投资风险,谨慎投资”
A. 正确
B. 错误
A. 个体工商户
B. 个人独资企业
C. 合伙企业
D. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
A. 公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。
B. 联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单。
C. 其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单。
D. 中国人民银行要求关注的红通名单等其他反洗钱监控名单。反洗钱管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
A. 激活
B. 挂失换卡
C. 补办网银
D. 转账
A. 其他应付款账户
B. 久悬未取专户
C. 转收益账户
D. 假名账户
A. 银行汇票的金额.收款人名称更改
B. 银行汇票的出票日期更改
C. 将汇票金额分别背书转让给两人以上者
D. 更改实际结算金额
E. 更改收款人账号