A、正确
B、错误
答案:A
A、正确
B、错误
答案:A
A. 由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。
B. 由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。
C. 情节严重的,处二十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款。
D. 情节严重的,处五十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款,可以并处五日以上十五日以下拘留。
A. 预留银行的印鉴
B. 单位结算账户公章
C. 支票
D. 客户信息
A. 正确
B. 错误
A. 客户曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注
B. 客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录
C. 客户涉及权威媒体的重要负面新闻报道评论的
D. 住所注册地经营所在地与本金融机构经营所在地相距很远的客户
A. 小写字符
B. 中文大写
C. 阿拉伯数码
D. 中文简写
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
A. 正确
B. 错误
A. 重新识别调查客户身份,包括客户的职业年龄收入等信息
B. 采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C. 调查分析客户交易背景交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源,关联客户基本信息和交易情况开户或交易动机等
D. 整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务风险状况资金来源等是否相符
A. 正确
B. 错误
A. 营业机构负责人
B. 会计主管
C. 上级管理部门
D. 内勤负责人