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2023国赛理论练习题库

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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。

A、36；24

B、12；24

C、24；24

D、24；36

答案：A

2023国赛理论练习题库

直接参与者制定或修改支付系统相关应急预案应当提前（）个工作日报人民银行或者其分支机构备案。

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我国实施客户尽职调查制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。

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金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应进行登记的情况包括（）。

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人民检察院决定免予起诉、撤销案件或者不起诉的案件，被告人交出或者被人民检察院、公安机关查获的被告人的储蓄存款单（折），经查明确系被告人非法所得的赃款，人民检察院作出没收的决定之后，银行依据（）或（）和存款单（折），办理提款或者缴库手续。

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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易，应直接上报，不需进行人工判别。

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重要岗位员工轮岗的对象主要包括（）

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票据代理中，代理人在行使代理权时，在票据上必须由( )签章。

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划拨土地没有使用期限的限制，但这并不表示可以无限期、无条件使用土地。（）

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非核准类账户包括（）

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外商投资企业应当根据有关规定，委托（）对境外投资者缴付的注册资本、出资和股权收购人民币资金的实收情况进行验资询证。

题目内容

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单选题

)

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2023国赛理论练习题库

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。

A、36；24

B、12；24

C、24；24

D、24；36

答案：A

相关题目

直接参与者制定或修改支付系统相关应急预案应当提前（）个工作日报人民银行或者其分支机构备案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

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A. 正确

B. 错误

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金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应进行登记的情况包括（）。

A. 有权机关名称

B. 执法人员姓名和证件号码

C. 金融机构经办人员姓名

D. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名

E. 协助结果

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A. 人民检察院的《免予起诉决定书》（附没收清单）

B. 协助冻结通知书

C. 由检察长签署的《没收通知书》

D. 协助扣划通知书

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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易，应直接上报，不需进行人工判别。

A. 正确

B. 错误

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重要岗位员工轮岗的对象主要包括（）

A. 支行部负责人

B. 信贷工作人员

C. 综合柜员

D. 机关部室工作人员

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票据代理中，代理人在行使代理权时，在票据上必须由( )签章。

A. 出票人

B. 背书人

C. 代理人

D. 被代理人

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划拨土地没有使用期限的限制，但这并不表示可以无限期、无条件使用土地。（）

A. 正确

B. 错误

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非核准类账户包括（）

A. 基本存款账户

B. 一般存款账户

C. 临时存款账户

D. 非预算单位专用账户

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外商投资企业应当根据有关规定，委托（）对境外投资者缴付的注册资本、出资和股权收购人民币资金的实收情况进行验资询证。

A. 律师事务所

B. 验资公司

C. 会计师事务所

D. 涉外事务所

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