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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A、未按规定履行客户尽职调查义务的

B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

C、违反保密规定，泄漏有关信息的

D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

答案：ABC

2023国赛理论练习题库
通知存款最低起存金额，个人为人民币5万元、单位为人民币50万元。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b5-d535-41f1-c0d6-ed9455688500.html
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营业网点办理假币收缴业务的人员，应取得《反假货币知识培训合格证》，且在()年有效期内（自发证之日起计算）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b8-752a-3684-c0d6-ed9455688500.html
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教育储蓄存款最低起存金额为（）元，最高起存金额为（）元，每一账户本金最高限额（）元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b8-74f6-e6e2-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729e-3873-2907-c0d6-ed9455688500.html
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收款社（行）对已发出的普通借记支付业务或定期借记支付业务需要付款行停止付款的，应当使用规定格式报文申请止付。申请止付可以整包止付，但不可以止付批量包中的单笔支付业务。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b5-d4ed-5e4a-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构进行客户尽职调查，必须向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027295-901a-b7d3-c0d6-ed9455688500.html
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根据《企业银行结算账户管理办法》规定，企业银行账户存续期间，银行应当对企业开户资格和实名制符合性进行动态复核，并根据复核情况作相应处理。（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a5-b14e-c508-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循（）的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a2-250b-ff98-c0d6-ed9455688500.html
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《反恐怖主义法》规定，国家不向任何恐怖活动组织和人员作出妥协，不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027295-901c-8257-c0d6-ed9455688500.html
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《中华人民共和国人民币管理条例》规定，办理人民币存取款业务的金融机构发现伪造、变造的人民币，数量较少的，由该金融机构（）以上工作人员当面予以收缴，加盖“假币”字样的戳记，登记造册。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a5-b0ea-94cf-c0d6-ed9455688500.html
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根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A、未按规定履行客户尽职调查义务的

B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的

C、违反保密规定，泄漏有关信息的

D、未按规定对职工进行反洗钱培训的

答案：ABC

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相关题目
通知存款最低起存金额，个人为人民币5万元、单位为人民币50万元。（）

A. 正确

B. 错误

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营业网点办理假币收缴业务的人员，应取得《反假货币知识培训合格证》，且在()年有效期内（自发证之日起计算）。

A. 3

B. 1

C. 2

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b8-752a-3684-c0d6-ed9455688500.html
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教育储蓄存款最低起存金额为（）元，最高起存金额为（）元，每一账户本金最高限额（）元。

A. 501005000

B. 100100010000

C. 501000050000

D. 501000020000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b8-74f6-e6e2-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构应建立（）登记制度，审查在本机构办理存款、结算等业务的客户的身份。

A. 存款

B. 客户身份

C. 客户交易

D. 大额交易

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收款社（行）对已发出的普通借记支付业务或定期借记支付业务需要付款行停止付款的，应当使用规定格式报文申请止付。申请止付可以整包止付，但不可以止付批量包中的单笔支付业务。（）

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b5-d4ed-5e4a-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构进行客户尽职调查，必须向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027295-901a-b7d3-c0d6-ed9455688500.html
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根据《企业银行结算账户管理办法》规定，企业银行账户存续期间，银行应当对企业开户资格和实名制符合性进行动态复核，并根据复核情况作相应处理。（）

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a5-b14e-c508-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构协助查询、冻结和扣划工作应当遵循（）的原则。

A. 依法合规、不损害银行合法权益

B. 依法合规、不损害客户合法权益

C. 依法合规、不损害执行人的合法权益

D. 依法合规、不损害申请人的合法权益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a2-250b-ff98-c0d6-ed9455688500.html
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《反恐怖主义法》规定，国家不向任何恐怖活动组织和人员作出妥协，不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00027295-901c-8257-c0d6-ed9455688500.html
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《中华人民共和国人民币管理条例》规定，办理人民币存取款业务的金融机构发现伪造、变造的人民币，数量较少的，由该金融机构（）以上工作人员当面予以收缴，加盖“假币”字样的戳记，登记造册。

A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a5-b0ea-94cf-c0d6-ed9455688500.html
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