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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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多选题

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法人金融机构董事会主要履行以下职责（）。

A、确立洗钱风险管理文化建设目标

B、审定洗钱风险管理策略

C、审批洗钱风险管理的政策和程序

D、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

E、定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

答案：ABCDE

2023国赛理论练习题库

单位客户尚未清偿开户行（社）债务的，可以申请撤销该账户。

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使用商业汇票的企业主体应满足的主要条件包括（）。

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对于高风险客户或高风险账户持有人，包括客户属于政治公众人物、国际组织高级管理人员及其特定关系人或来自高风险国家（地区）的，法人金融机构应当在客户身份识别要求的基础上采取强化措施，包括但不限于（）。

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反洗钱交易报告制度中不包括：（）

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金融机构通过中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）办理交存款业务可以采用（）方式。

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当事人约定使用电子签名、数据电文的文书，可以因为采用电子签名、数据电文的形式而否定其法律效力。（）

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《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》规定，代理支库的金融机构必须是经过（）批准设立，具有良好的信誉，较好的经营业绩，配备专职人员，内控机制健全，资金结算渠道畅通，核算工具先进，认真履行国库职责，并能按规定设置国库工作机构的金融机构。

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涉案账户资金网络查控“总对总”模式，由公安部通过银监会金融专网通道与各全国性银行业金融机构总部进行对接，各级公安机关通过公安部与银监会的专网渠道办理查询、冻结涉案账户资金工作。（）

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有权机关需查询、冻结、解冻、扣划有关人员存款时，必须出示（）国家机关的正式公函。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应立即中止为客户办理业务。

题目内容

(

多选题

)

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2023国赛理论练习题库

法人金融机构董事会主要履行以下职责（）。

A、确立洗钱风险管理文化建设目标

B、审定洗钱风险管理策略

C、审批洗钱风险管理的政策和程序

D、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

E、定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

答案：ABCDE

相关题目

单位客户尚未清偿开户行（社）债务的，可以申请撤销该账户。

A. 正确

B. 错误

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使用商业汇票的企业主体应满足的主要条件包括（）。

A. 在银行开立存款账户

B. 具备真实的交易关系或债权债务关系

C. 必须是法人组织

D. 必须是法人组织或经批准的个人

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A. 进一步获取客户及其受益所有人身份信息

B. 适当提高信息的收集或更新频率

C. 深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

D. 询问与核实交易的目的和动机

E. 适度提高交易监测的频率及强度

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反洗钱交易报告制度中不包括：（）

A. 大额交易报告制度

B. 可疑交易报告制度

C. 可疑线索移送制度

D. 交易报告免责条款

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金融机构通过中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）办理交存款业务可以采用（）方式。

A. 录入方式

B. 短信回复方式

C. 电子报表导入

D. Word文档导入

点击查看答案

当事人约定使用电子签名、数据电文的文书，可以因为采用电子签名、数据电文的形式而否定其法律效力。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 银保监会

B. 人民银行

C. 财政部

D. 商业银行总行

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A. 正确

B. 错误

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有权机关需查询、冻结、解冻、扣划有关人员存款时，必须出示（）国家机关的正式公函。

A. 市级及市级以上

B. 省级及省级以上

C. 县级及县级以上

D. 区级及区级以上

点击查看答案

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应立即中止为客户办理业务。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构董事会主要履行以下职责（ ）。

法人金融机构董事会主要履行以下职责（）。