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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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判断题

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基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户尽职调查责任。

A、正确

B、错误

答案：A

2023国赛理论练习题库

对于未按照规定履行客户尽职调查义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

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下列款项中不能转入个人银行结算账户的是（）。

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《自助设备盘库及加钞登记簿》由自助银行所属网点保管（）年。

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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）

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个人账户不动户期限为（）年

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《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，鉴定单位开展人民币真伪鉴定时，应当至少有（）具备货币真伪鉴定能力的专业人员参与，并作出鉴定结论。

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与投资项目有关的人民币前期费用资金和通过利润分配、清算、减资、股权转让、先行回收投资等获得的用于境内再投资人民币资金应当按照专户专用原则，分别开立人民币前期费用专用存款账户和人民币再投资专用存款账户存放，账户可以办理现金收付业务。（）

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金融机构应当根据（）方面的法律规定，建立和健全客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规范，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

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使用小微企业简易开户流程，可以开立（）账户。

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临时存款账户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户，存款人可以申请开立临时存款账户的情况包括（）。

题目内容

(

判断题

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2023国赛理论练习题库

基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户尽职调查责任。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

对于未按照规定履行客户尽职调查义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元

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下列款项中不能转入个人银行结算账户的是（）。

A. 纳税退还

B. 证券交易结算资金和期货交易保证金

C. 收入汇缴资金

D. 继承、赠予款项

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《自助设备盘库及加钞登记簿》由自助银行所属网点保管（）年。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）

A. 客户的日常生活饮食情况

B. 客户办理结算情况

C. 客户买卖外汇情况

D. 客户开销户情况

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个人账户不动户期限为（）年

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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A. 一名

B. 两名

C. 三名

D. 四名

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A. 正确

B. 错误

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A. 《中华人民共和国反洗钱法》

B. 《中华人民共和国中国人民银行法》

C. 反洗钱

D. 反恐怖融资

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使用小微企业简易开户流程，可以开立（）账户。

A. 基本存款账户

B. 一般存款账户

C. 专用存款账户

D. 临时存款账户

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临时存款账户是存款人因临时需要并在规定期限内使用而开立的银行结算账户，存款人可以申请开立临时存款账户的情况包括（）。

A. 设立临时机构

B. 异地临时经营活动

C. 注册验资

D. 办理异地借款

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