A、营业执照
B、法定代表人或单位负责人有效身份证件
C、法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件
D、登记证书
答案：ABC
A、营业执照
B、法定代表人或单位负责人有效身份证件
C、法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件
D、登记证书
答案：ABC
A. 客户尽职调查制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。
B. 金融机构应当将客户尽职调查的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。
C. 为有效开展客户尽职调查工作，金融机构还应当逐步建立重点关注客户名单库和高风险客户识别系统。
D. 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变。
A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 责令限期改正
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 存储
B. 使用
C. 加工
D. 传输
E. 提供
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 5平方毫米
B. 10平方毫米
C. 20平方毫米
D. 四分之一
A. 金融机构反洗钱规定
B. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
C. 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
A. 背书人签章
B. 被背书人名称
C. 背书日期
D. 票据金额
