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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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多选题

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中国人民银行不得有下列哪些行为？( )

A、直接认购包销国债和其他政府债券行为

B、向地方政府各级政府部门提供贷款

C、向非银行金融机构以及其他单位和个人提供贷款

D、任何单位和个入提供担保

答案：ABD

2023国赛理论练习题库

商业汇票（）的处理手续，按照中国人民银行《支付结算会议核算手续》的有关规定办理。

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自然人客户的“身份基本信息”不包括（）

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存款人因迁址需要变更开户银行和其他原因撤销银行结算账户后，如果需要重新开立基本存款账户，应在撤销其原基本存款账户后（）个工作日内重新开立基本存款账户。

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Ⅱ、Ⅲ类户可以通过基于主机卡模拟(HCE)、手机安全单元(SE)、支付标记化(Tokenization)等技术的移动支付工具进行大额取现。（）

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银行应对存款人办理的非柜面业务进行限额管理，存在下列情形的不得设置限额。（）

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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号），金融机构应当任命或者授权一名（）牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。

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我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是

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自然人客户银行账户与其他的银行账户发生的累计金额以客户为单位，按资金收入或者支出单边累计计算并报告。

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义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户尽职调查的，应当同时开展（）尽职调查工作

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法人金融机构委托外部审计机构对洗钱风险管理工作开展评价的，外部审计机构需要具备（）。

题目内容

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多选题

)

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2023国赛理论练习题库

中国人民银行不得有下列哪些行为？( )

A、直接认购包销国债和其他政府债券行为

B、向地方政府各级政府部门提供贷款

C、向非银行金融机构以及其他单位和个人提供贷款

D、任何单位和个入提供担保

答案：ABD

相关题目

商业汇票（）的处理手续，按照中国人民银行《支付结算会议核算手续》的有关规定办理。

A. 承兑

B. 贴现

C. 转贴现

D. 再贴现

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自然人客户的“身份基本信息”不包括（）

A. 发证机关

B. 工作地址

C. 证件有效期

D. 职业

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A. 5

B. 8

C. 10

D. 12

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Ⅱ、Ⅲ类户可以通过基于主机卡模拟(HCE)、手机安全单元(SE)、支付标记化(Tokenization)等技术的移动支付工具进行大额取现。（）

A. 正确

B. 错误

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银行应对存款人办理的非柜面业务进行限额管理，存在下列情形的不得设置限额。（）

A. 存款人本人同名银行账户之间

B. 存款人银行账户向本人同名支付账户的转账

C. 存款人采用数字证书验证方式

D. 存款人采用电子签名验证方式

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A. 管理人员

B. 高级管理人员

C. 专业人员

D. 专职人员

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我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是

A. 十年有期徒刑

B. 七年有期徒刑

C. 五年有期徒刑

D. 十五年有期徒刑

点击查看答案

自然人客户银行账户与其他的银行账户发生的累计金额以客户为单位，按资金收入或者支出单边累计计算并报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户尽职调查的，应当同时开展（）尽职调查工作

A. 董事长

B. 高级管理人员

C. 股东

D. 受益所有人

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法人金融机构委托外部审计机构对洗钱风险管理工作开展评价的，外部审计机构需要具备（）。

A. 确保审计范围和方法科学合理

B. 审计人员具有必要的专业知识和经验

C. 审计工作应当满足反洗钱保密要求

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