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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）的原则。

A、平等

B、自愿

C、公平

D、诚实信用

答案：ABCD

2023国赛理论练习题库

2018年12月24日国务院常务会议决定，在分批试点基础上2019年底前完全取消企业银行许可。（）

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金融机构工作人员整理完基础信息后，应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下有内容空缺或信息内容不充分的，可在兼顾风险评估需求与成本控制要求的前提下，确定是否需要进一步收集补充信息。

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一般存款账户用于存款人办理（）。

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发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

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杨某在出国前将一颗宝石交给其好友——雕刻家朱某保管，但朱某将这颗宝石雕刻成了一件价值连城的工艺品，杨某和朱某为这一工艺品的所有权发生争执，法院判决该工艺品归杨某所有，但杨某应向朱某补偿适当的经济损失。（）

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反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取和转移该账户资金的强制措施。

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被查询行收到查询书或电报，必须按照查询的要求认真查阅有关帐册、凭证和资料，弄清情况和原因，经( )审核后，及时给予明确答复。

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根据《中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知》（杭银发[2017]24号）的规定，关于反洗钱绩效考核要求,下列表述错误的是（）。

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汇兑凭证记载的汇款人名称、收款人名称，其在银行开立存款账户的，必须记载其帐号，欠缺记载的，银行不予受理。（）

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金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续，下列哪项行为是正确的（）。

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(

多选题

)

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2023国赛理论练习题库

商业银行与客户的业务往来，应当遵循（）的原则。

A、平等

B、自愿

C、公平

D、诚实信用

答案：ABCD

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2018年12月24日国务院常务会议决定，在分批试点基础上2019年底前完全取消企业银行许可。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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一般存款账户用于存款人办理（）。

A. 借款转存

B. 借款归还

C. 期货交易保证金

D. 信托基金

E. 支取现金

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发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（）个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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被查询行收到查询书或电报，必须按照查询的要求认真查阅有关帐册、凭证和资料，弄清情况和原因，经( )审核后，及时给予明确答复。

A. 经办人员

B. 复核人员

C. 会计主管人员

D. 网点负责人

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A. 金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。

B. 对分支机构或海外机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容。

C. 绩效考核应包含，对发现重大可疑交易线索的金融从业人员给予适当的奖励或表扬的内容。

D. 对高级管理层人员的绩效考核中可以不包含反洗钱内容。

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汇兑凭证记载的汇款人名称、收款人名称，其在银行开立存款账户的，必须记载其帐号，欠缺记载的，银行不予受理。（）

A. 正确

B. 错误

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金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续，下列哪项行为是正确的（）。

A. 进行对外公告

B. 必须对存款单位或个人保密

C. 可以通知存款单位或个人

D. 通知其他机构

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