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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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判断题

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监护人不履行监护职责或者侵害被监护人的合法利益的，应当承担责任；给被监护人造成财产损失的，应当赔偿损失。（）

A、正确

B、错误

答案：A

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合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户的，应向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件、基本存款账户开户许可证（基本存款账户信息）和（）的批复文件。

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人民法院要求金融机构协助冻结、扣划被执行人的存款时，冻结、扣划裁定和协助执行通知书适用留置送达的规定。

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执行法院通过网络执行查控系统对被执行人采取冻结、续行冻结、解除冻结、扣划等执行措施的，应当有明确的（）及（）。

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金融机构在协助办理查询、冻结、扣划手续时应当填写登记表，并由（）和（）签字。

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《中国人民银行中国银行业监督管理委员会公安部关于进一步完善涉案账户资金查询、冻结工作程序的通知》规定，对于涉案账户资金跨省、自治区、直辖市分布的，其查询、冻结手续经批准后，送相关银行业金融机构总部办理。（）

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对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告。

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根据《商业银行风险监管核心指标》，我国商业银行核心资本充足率必须大于等于（）

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《反洗钱法》赋予国务院反洗钱行政主管部门最强有力的调查措施是（）。

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关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

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在下列哪种情况下，中国人民银行可以对商业银行实施接管？（）

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判断题

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2023国赛理论练习题库

监护人不履行监护职责或者侵害被监护人的合法利益的，应当承担责任；给被监护人造成财产损失的，应当赔偿损失。（）

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

A. 国家外汇管理部门

B. 中国人民银行

C. 证券管理

D. 银保监会

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人民法院要求金融机构协助冻结、扣划被执行人的存款时，冻结、扣划裁定和协助执行通知书适用留置送达的规定。

A. 正确

B. 错误

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执行法院通过网络执行查控系统对被执行人采取冻结、续行冻结、解除冻结、扣划等执行措施的，应当有明确的（）及（）。

A. 银行账户

B. 身份证件

C. 金额

D. 其他金融资产

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金融机构在协助办理查询、冻结、扣划手续时应当填写登记表，并由（）和（）签字。

A. 有权机关负责人

B. 有权机关执法人员

C. 金融机构负责人

D. 金融机构经办人

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A. 正确

B. 错误

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对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告。

A. 正确

B. 错误

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根据《商业银行风险监管核心指标》，我国商业银行核心资本充足率必须大于等于（）

A. 2%

B. 4%

C. 6%

D. 8%

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《反洗钱法》赋予国务院反洗钱行政主管部门最强有力的调查措施是（）。

A. 查阅权

B. 封存权

C. 扣划权

D. 临时冻结权

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关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

A. 客户因素包括个人客户和企业客户

B. 个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

C. 企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等

D. 被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户不属于参考因素

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在下列哪种情况下，中国人民银行可以对商业银行实施接管？（）

A. 严重违法经营

B. 重大违约行为

C. 可能发生信用危机

D. 擅自开办新业务

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