A、未导致严重后果发生
B、该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录
C、该金融机构反洗钱内控较为健全
D、该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责
答案：ABCD
A、未导致严重后果发生
B、该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录
C、该金融机构反洗钱内控较为健全
D、该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责
答案：ABCD
A. 正确
B. 错误
A. 要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B. 授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
A. 正确
B. 错误
A. 未经金融消费者明示同意，收集、使用其金融信息的
B. 收集与业务无关的消费者金融信息，或者采取不正当方式收集消费者金融信息的
C. 未公开收集、使用消费者金融信息的规则，未明示收集、使用消费者金融信息的目的、方式和范围的
D. 超出法律法规规定和双方约定的用途使用消费者金融信息的
A. 重点
B. 全面
C. 持续
D. 重新
A. 抄录
B. 复制
C. 带走查询资料原件
D. 照相
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动
B. 减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性
C. 减少了对反洗钱制度设计的需求
D. 强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性
