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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作:

A、经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B、公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构
发生重大调整

C、经营发展策略有重大调整

D、内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

E、他认为有必要评估风险的情形

答案：ABCDE

2023国赛理论练习题库

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行[2007]第 2 号）规定，规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存()年。

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《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》规定，持有人可持中国人民银行的鉴定书及可兑换的残缺、污损人民币到金融机构进行兑换。（）

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居住在中国境内年满16周岁的中国公民，其实名证件为（）

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。

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《现金管理暂行条例实施细则》规定，开户银行负责现金管理的具体执行，对开户单位的现金收支、使用进行监督管理。（）

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《最高人民法院、中国银行业监督管理委员会关于联合下发<人民法院、银行业金融机构网络执行查控工作规范>的通知》（法〔2015〕321号）规定，网络冻结、扣划等执行措施的电子法律文书等数据发送至网络查控系统的时间视为（）。

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银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核。

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金融机构内部的各个业务条线应当分割开来，独立地开展反洗钱工作。

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金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，无需向中国人民银行报备。

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《银行业金融机构存取现金业务管理办法》规定，开办行办理存取现金业务，应提前三个工作日向人民银行分支机构预约存取现金的时间、金额、券别。人民银行分支机构应于当日审核确定预约事项，并告知开办行。（）

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(

多选题

)

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2023国赛理论练习题库

法人金融机构出现以下情形时应及时开展自评估工作:

A、经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B、公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构
发生重大调整

C、经营发展策略有重大调整

D、内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

E、他认为有必要评估风险的情形

答案：ABCDE

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A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》规定，持有人可持中国人民银行的鉴定书及可兑换的残缺、污损人民币到金融机构进行兑换。（）

A. 正确

B. 错误

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居住在中国境内年满16周岁的中国公民，其实名证件为（）

A. 居民身份证

B. 户口簿

C. 学生证

D. 护照

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，银行可根据自身情况决定是否开展此项工作。

A. 正确

B. 错误

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《现金管理暂行条例实施细则》规定，开户银行负责现金管理的具体执行，对开户单位的现金收支、使用进行监督管理。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 送达时间

B. 完成时间

C. 结束时间

D. 结案时间

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A. 一月

B. 三月

C. 半年

D. 一年

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金融机构内部的各个业务条线应当分割开来，独立地开展反洗钱工作。

A. 正确

B. 错误

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金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，无需向中国人民银行报备。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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