APP下载

首页

财会金融

2023国赛理论练习题库

搜索

2023国赛理论练习题库

题目内容

(

多选题

)

洗钱风险评估及客户风险等级分类应遵循以下原
则：（）

A、风险相当原则

B、全面性原则

C、同一性原则

D、动态管理原则

E、保密性原则

答案：ABCDE

2023国赛理论练习题库

不同客户使用同一终端设备（包括同一设备ID、同一网络地址等情况）、同一绑定账户或手机号码开立多个Ⅱ、Ⅲ类户,不属于Ⅱ、Ⅲ类户业务可疑风险特征中的开户行为异常。（）

点击查看题目

金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

点击查看题目

商业承兑汇票只能由付款人签发并承兑。（）

点击查看题目

企业遗失或损毁取消许可前基本存款账户开户许可证的，应向当地人民银行分支机构申请补发。（）

点击查看题目

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

点击查看题目

《假币收缴凭证》一式两联，第一联由收缴单位留存，第二联交被收缴人。

点击查看题目

银行机构应对联网核查获得的公民身份信息进行保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。银行机构可以根据自身情况将联网核查获得的公民身份信息用于办理银行业务之外的其他目的。（）

点击查看题目

金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（）。

点击查看题目

《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，拒绝、阻挠、逃避中国人民银行及其分支机构检查，或者谎报、隐匿、销毁相关证据材料的，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行及其分支机构予以警告，并处（）的罚款。

境外投资者包括（）。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2023国赛理论练习题库

洗钱风险评估及客户风险等级分类应遵循以下原
则：（）

A、风险相当原则

B、全面性原则

C、同一性原则

D、动态管理原则

E、保密性原则

答案：ABCDE

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业承兑汇票只能由付款人签发并承兑。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

企业遗失或损毁取消许可前基本存款账户开户许可证的，应向当地人民银行分支机构申请补发。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《假币收缴凭证》一式两联，第一联由收缴单位留存，第二联交被收缴人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（）。

A. 立即终止与该客户发生交易

B. 立即中止与该客户发生交易

C. 立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告

D. 立即提交可疑交易报告

点击查看答案

A. 1000元以下

B. 1000元以上3万元以下

C. 5000元以上3万元以下

D. 5000元以上5万元以下

点击查看答案

境外投资者包括（）。

A. 境外企业

B. 境外经济组织

C. 境外个人

类似热门题库

洗钱风险评估及客户风险等级分类应遵循以下原则：（）

洗钱风险评估及客户风险等级分类应遵循以下原
则：（）