APP下载

首页

财会金融

2023国赛理论练习题库

搜索

2023国赛理论练习题库

题目内容

(

多选题

)

以下哪些是信托的受益所有人（）

A、信托的委托人

B、信托的受托人

C、信托的受益人

D、其他对信托实施最终有效控制的自然人

答案：ABCD

2023国赛理论练习题库

中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的，均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。

点击查看题目

银行业从业人员应当公平对待所有客户，不得因客户的国籍、肤色、民族、性别、年龄、宗教信仰、健康或残障及业务的繁简程度和金额大小等方面的差异而歧视客户。（）

点击查看题目

根据中国银行保险监督管理委员会印发《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（2019年第1号），银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核（）和董事、高级管理人员背景，审查资金来源和渠道，从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。

点击查看题目

有下列哪些情形之一的，应当给予从重或加重处理？（）

点击查看题目

银行业金融机构可以协助人民检察院、公安机关、国家安全机关对国有企业下岗职工基本生活保障资金进行冻结。（）

点击查看题目

《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》（中国人民银行令〔2021〕第3号），金融机构应当按照规定，结合本机构（）以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。

点击查看题目

下面关于专用存款账户说法正确的是（）。

点击查看题目

如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。

点击查看题目

企业法人经上级机关或审批部门批准，便告成立，成立后应向工商行政管理机关申请办理开业登记，领取《企业法人营业执照》，始能营业。（）

客户号存在下列哪些信息不能进行停用？

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2023国赛理论练习题库

以下哪些是信托的受益所有人（）

A、信托的委托人

B、信托的受托人

C、信托的受益人

D、其他对信托实施最终有效控制的自然人

答案：ABCD

相关题目

中国人民银行各级机构发现可疑交易活动需要调查核实的，均可以向金融机构调查可疑交易或活动涉及的客户账户信息，交易记录和其他有关资料。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

点击查看答案

有下列哪些情形之一的，应当给予从重或加重处理？（）

A. 内外勾结实施违规行为的

B. 同时违反多项规定的

C. 多次违规的

D. 在共同违规行为中起主要作用的

点击查看答案

银行业金融机构可以协助人民检察院、公安机关、国家安全机关对国有企业下岗职工基本生活保障资金进行冻结。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 资产规模

B. 经营规模

C. 客户规模

D. 业务特征

点击查看答案

下面关于专用存款账户说法正确的是（）。

A. 同一证明文件只能申请开立一个专用存款账户

B. 临时机构已在住所地开立一个临时存款账户，能申请开立专用存款账户

C. 存款人可以在基本存款账户开户行申请开立专用存款账户

D. 存款人以单位名称后加资金性质开立专用存款账户时，《开户申请书》填写的账户名称为“单位名称后加资金性质”

点击查看答案

如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

企业法人经上级机关或审批部门批准，便告成立，成立后应向工商行政管理机关申请办理开业登记，领取《企业法人营业执照》，始能营业。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户号存在下列哪些信息不能进行停用？

A. 活期账户

B. 定期账户

C. 未解除的合同关系

D. 关联账户

类似热门题库