APP下载

首页

财会金融

2023国赛理论练习题库

搜索

2023国赛理论练习题库

题目内容

(

多选题

)

客户身份资料在（）后，应当至少保存五年。

A、客户交易信息在交易结束

B、业务关系结束

C、机构解散

D、机构合并

答案：AB

2023国赛理论练习题库

为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应（）。

点击查看题目

法人和其他使用票据的单位在票据上的签章，为该法人或该单位的盖章加其法定代表人或者其授权的代理人的签章。（）

点击查看题目

各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

点击查看题目

《反洗钱法》的立法宗旨是（）：

点击查看题目

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

点击查看题目

除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。

点击查看题目

中央银行会计核算数据集中系统综合前置子系统（ACS系统）接入机构金融机构编码或交存类型发生变更的，通过（）向中国人民银行省级分支机构提交书面申请。

点击查看题目

个人通过采用数字证书或电子签名等安全可靠验证方式登录电子渠道开立Ⅱ、Ⅲ类户时，如绑定本人本银行Ⅰ类银行结算账户的，且确认个人身份资料或信息未发生变化，开立Ⅱ、Ⅲ类户时需要重新提供个人填写身份信息、出示身份证件。（）

点击查看题目

人民法院要求金融机构协助冻结、扣划被执行人的存款时，冻结、扣划裁定和协助执行通知书适用留置送达的规定。

点击查看题目

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2023国赛理论练习题库

客户身份资料在（）后，应当至少保存五年。

A、客户交易信息在交易结束

B、业务关系结束

C、机构解散

D、机构合并

答案：AB

相关题目

为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，银行应（）。

A. 对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理

B. 对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理

C. 不管影响因素如何变化也不必调整等级分类

D. 根据影响因素的变化随时调整等级分类

点击查看答案

法人和其他使用票据的单位在票据上的签章，为该法人或该单位的盖章加其法定代表人或者其授权的代理人的签章。（）

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《反洗钱法》的立法宗旨是（）：

A. 打击黑社会组织犯罪

B. 遏制贪污腐败现象

C. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪

D. 打击非法金融活动

点击查看答案

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续的

D. 定期的

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 当地中国人民银行分支机构

B. 直参行

C. 当地银保监局

D. 当地金融监管局

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

人民法院要求金融机构协助冻结、扣划被执行人的存款时，冻结、扣划裁定和协助执行通知书适用留置送达的规定。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

A. 正确

B. 错误

类似热门题库