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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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对于外国政要，义务机构除采取正常的客户尽职调查措施外，还应当采取以下哪些强化的尽职调查措施（）

A、建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要。

B、建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权。

C、进一步深入了解客户财产和资金来源。

D、在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

答案：ABCD

2023国赛理论练习题库

客户洗钱风险等级分类的原则包括（）。

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客户申请开户过程中的信息填写、程序交互等操作速度过快，超出手动操作速度的合理范围,属于开户后交易行为异常。（）

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中国人民银行的财务收支和会计事务，应当执行( ),接受国务院审计部门和财政部门依法分进行的审计和监督。

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身份权是基于民事主体某种行为、关系产生的与其身份有关的民事权利，而无民事行为能力人和限制行为能力热不具有响应的行为能力，因此不享有身份权。( )

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人民法院对被执行人的（）采取网络执行查控措施，可以通过专线或金融网络等方式与金融机构进行网络连接，向金融机构发送采取查控措施的数据和电子法律文书，接收金融机构查询、冻结、扣划、处置等的结果数据和电子回执。

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根据《企业银行结算账户管理办法》规定，采取控制账户交易措施的，应当在采取措施之日起（）个工作日内通知企业，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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《汇款业务反洗钱和反恐怖融资工作指引》（银发[2021]102号），办理境内汇款汇出业务时，若银行业金融机构无法将上述所有（）提供给接收汇款的机构时，应当至少将汇款人账号或者其他能够确保可对该笔交易跟踪稽核的信息提供给接收汇款的机构，

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同一证明文件只能申请开立一个专用存款账户。（）

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开户单位如违反《现金管理暂行条例》，开户银行有权责令其停止违法活动，并根据情节轻重给予警告或罚款。有下列情况之一的，一律处以罚款（）。

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在我国《票据法》上，可以成为被追索人的有（）。

题目内容

(

多选题

)

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2023国赛理论练习题库

对于外国政要，义务机构除采取正常的客户尽职调查措施外，还应当采取以下哪些强化的尽职调查措施（）

A、建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要。

B、建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权。

C、进一步深入了解客户财产和资金来源。

D、在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

答案：ABCD

相关题目

客户洗钱风险等级分类的原则包括（）。

A. 全面性

B. 定性与定量相结合

C. 持续性

D. 保密性

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客户申请开户过程中的信息填写、程序交互等操作速度过快，超出手动操作速度的合理范围,属于开户后交易行为异常。（）

A. 正确

B. 错误

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中国人民银行的财务收支和会计事务，应当执行( ),接受国务院审计部门和财政部门依法分进行的审计和监督。

A. 法律

B. 行政法规

C. 国家统一的财务制度

D. 国家统一的会计制度

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A. 正确

B. 错误

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A. 银行账户

B. 银行卡

C. 存款

D. 其他金融资产

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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A. 汇款人信息

B. 收款人信息

C. 代理人信息

D. 经办人信息

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同一证明文件只能申请开立一个专用存款账户。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 保留账外公款的

B. 对现金结算给予比转账结算优惠待遇的

C. 只收现金拒收支票、银行汇票、本票的

D. 开户单位不采取转账结算方式购置国家规定的专项控制商品的

E. 用转账凭证套取现金的

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在我国《票据法》上，可以成为被追索人的有（）。

A. 出票人

B. 承兑人

C. 保证人

D. 背书人

E. 付款人

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