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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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判断题

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《反洗钱法》规定中华人民共和国公安部设立中国反洗钱监测分析中心，作为我国统一的大额和可疑交易报告的接收、分析、保存机构，避免因反洗钱信息分散而侵害金融机构客户的隐私权和商业秘密。

A、正确

B、错误

答案：B

2023国赛理论练习题库

对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以：（）

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法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。

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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）

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核心业务系统柜员权限等级分为（）级。

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对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告。

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各银行要严格按照相关法律制度要求，加强对个人银行账户开立的审查，识别客户真实身份，不得为存款人开立假名和匿名的账户。

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反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

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自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限，无关紧要，金融机构可以不去了解。

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对于高风险客户或高风险账户持有人，包括客户属于政治公众人物、国际组织高级管理人员及其特定关系人或来自高风险国家（地区）的，法人金融机构应当在客户身份识别要求的基础上采取强化措施，包括但不限于（）。

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财政部门查询被调查、检查单位存款时，应当提供（）。

题目内容

(

判断题

)

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2023国赛理论练习题库

《反洗钱法》规定中华人民共和国公安部设立中国反洗钱监测分析中心，作为我国统一的大额和可疑交易报告的接收、分析、保存机构，避免因反洗钱信息分散而侵害金融机构客户的隐私权和商业秘密。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

C. 致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

E. 情节特别严重的，责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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A. 反洗钱专职岗位人员

B. 反洗钱兼职岗位人员

C. 全体人员

D. 新入职员工

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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况。（）

A. 客户的日常生活饮食情况

B. 客户办理结算情况

C. 客户买卖外汇情况

D. 客户开销户情况

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核心业务系统柜员权限等级分为（）级。

A. 12

B. 14

C. 15

D. 16

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对未成年人客户的交易或者行为，既使符合有关反洗钱法律和规章规定的可疑交易标准，也不应作为可疑交易进行报告。

A. 正确

B. 错误

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各银行要严格按照相关法律制度要求，加强对个人银行账户开立的审查，识别客户真实身份，不得为存款人开立假名和匿名的账户。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限，无关紧要，金融机构可以不去了解。

A. 正确

B. 错误

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A. 进一步获取客户及其受益所有人身份信息

B. 适当提高信息的收集或更新频率

C. 深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

D. 询问与核实交易的目的和动机

E. 适度提高交易监测的频率及强度

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财政部门查询被调查、检查单位存款时，应当提供（）。

A. 被调查、检查单位的开户银行名称

B. 账户名称

C. 账号

D. 情况说明

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