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2023国赛理论练习题库

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2023国赛理论练习题库

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金融机构协助人民法院采取网络查询措施的，被执行人有存款以外的其他金融资产的，金融机构应反馈（）等信息。

A、地址

B、身份证件

C、关联资金账户

D、资产管理人

答案：CD

2023国赛理论练习题库

金融机构进行客户尽职调查，必须向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

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《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由()负责。

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

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标的物的所有权自标的物交付时起转移，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。（）

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关于进一步加强支付清算系统业务连续性管理工作有关事项的通知中要求加强应急演练，包括哪些内容（）。

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票据伪造人应承担的法律责任包括（）。

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金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：()

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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，中国反洗钱监测分析中心发现银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误，可以向提交报告的银行发出补正通知，银行应在接到补正通知的（）个工作日内完成补正。

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。

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合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。

题目内容

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多选题

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2023国赛理论练习题库

金融机构协助人民法院采取网络查询措施的，被执行人有存款以外的其他金融资产的，金融机构应反馈（）等信息。

A、地址

B、身份证件

C、关联资金账户

D、资产管理人

答案：CD

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金融机构进行客户尽职调查，必须向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由()负责。

A. 中国人民银行

B. 公安部

C. 财政部

D. 中国银行业监督管理委员会

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金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A. 反洗钱内控制度

B. 客户尽职调查制度

C. 客户风险等级划分制度

D. 报告涉嫌恐怖融资制度

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标的物的所有权自标的物交付时起转移，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。（）

A. 正确

B. 错误

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关于进一步加强支付清算系统业务连续性管理工作有关事项的通知中要求加强应急演练，包括哪些内容（）。

A. 定期开展应急演练

B. 按季组织开展风险排查

C. 持续完善危机处置预案

D. 加强业务连续性管理培训

E. 做好相关舆情监测

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票据伪造人应承担的法律责任包括（）。

A. 票据责任

B. 侵权的民事责任

C. 不当得利的民事责任

D. 相应的刑事责任

E. 违约责任

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金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素：()

A. 信用

B. 地域

C. 业务

D. 行业

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型是对较高洗钱风险客户的控制措施之一。

A. 正确

B. 错误

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