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2023国赛理论练习题库
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证监会及其派出机构依法履行职责,需要对从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构开立的资金账户和存款账户进行查询、冻结时,金融机构应当积极配合。()

A、正确

B、错误

答案:A

2023国赛理论练习题库
不执行客户尽职调查制度,不按照规定报告可疑资金交易,泄露反洗钱秘密等行为,部分国家和地区也将其规定为犯罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a2-24f3-4c20-c0d6-ed9455688500.html
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某公司没有给其业务员张某开具授权委托书,仅让其使用加盖公司公章的空白合同书签订合同,这应视为授予代理权。()
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身份权是基于民事主体某种行为、关系产生的与其身份有关的民事权利,而无民事行为能力人和限制行为能力热不具有响应的行为能力,因此不享有身份权。( )
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每捆清点后,捆扎前应墩齐,票券内不折叠,可露边、不露角。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b5-d503-9c08-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-83e0-38ef-c0d6-ed9455688500.html
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根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a2-24c1-27c3-c0d6-ed9455688500.html
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客户洗钱风险分类的等级以及分类标准可以一成不变。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-83f9-5e4c-c0d6-ed9455688500.html
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下列不属于高风险业务范畴的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ab-dbc1-85f3-c0d6-ed9455688500.html
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某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ab-dbe9-4b89-c0d6-ed9455688500.html
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与客户建立()等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729e-38a3-7dc4-c0d6-ed9455688500.html
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题目内容
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2023国赛理论练习题库

证监会及其派出机构依法履行职责,需要对从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构开立的资金账户和存款账户进行查询、冻结时,金融机构应当积极配合。()

A、正确

B、错误

答案:A

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相关题目
不执行客户尽职调查制度,不按照规定报告可疑资金交易,泄露反洗钱秘密等行为,部分国家和地区也将其规定为犯罪。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a2-24f3-4c20-c0d6-ed9455688500.html
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某公司没有给其业务员张某开具授权委托书,仅让其使用加盖公司公章的空白合同书签订合同,这应视为授予代理权。()

A. 正确

B. 错误

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身份权是基于民事主体某种行为、关系产生的与其身份有关的民事权利,而无民事行为能力人和限制行为能力热不具有响应的行为能力,因此不享有身份权。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729b-4efa-9ecf-c0d6-ed9455688500.html
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每捆清点后,捆扎前应墩齐,票券内不折叠,可露边、不露角。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272b5-d503-9c08-c0d6-ed9455688500.html
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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-83e0-38ef-c0d6-ed9455688500.html
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根据《反洗钱法》第三十二条的规定,在反洗钱调查中,金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚:()

A. 拒绝反洗钱调查的

B. 阻碍反洗钱调查的

C. 拒绝提供调查资料的

D. 故意提供虚假材料的

E. 故意提供虚假说明的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272a2-24c1-27c3-c0d6-ed9455688500.html
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客户洗钱风险分类的等级以及分类标准可以一成不变。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000272ae-83f9-5e4c-c0d6-ed9455688500.html
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下列不属于高风险业务范畴的是( )。

A. 网上银行

B. 电话银行

C. 柜面小额存款业务

D. 银联POS

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某国总统要求在某银行开立外币账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。( )

A. 应当经高级管理层的批准

B. 应当报告中国人民银行

C. 核对、登记客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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与客户建立()等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 财产保险

B. 人身保险

C. 信托

D. 期货

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0002729e-38a3-7dc4-c0d6-ed9455688500.html
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